关于对华西证券股份有限公司予以书面警示的决定

上海证券交易所 监管措施决定书 〔2024〕7 号 关于对华西证券股份有限公司予以 书面警示的决定 当事人： 你公司应当严格遵守法律法规、本所业务规则，完善并有效 落实对公司债券承接、申报、发行、存续期管理等方面的内部控 -2- -1- ──────────────────────── 目管理制度；二是立项管理方面，个别不符合公司制度规定立项 标准的项目通过立项；三是其他投行业务内部控制方面的问题， 包括部分公司债券项目销售工作中，存在业务承做团队同时开展 债券销售询价工作情况；分管投资银行业务条线的高管同时兼任 债券业务部总经理；个别债券发行中，债券承销业务部门请自营 部门协同开展债券认购，明确指定认购标的、金额；个别债券类 重大风险项目退出关注池不符合内部管理制度的要求等。 前述违规事实已经由监管机构在现场检查中查明。相关行为 违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第6 条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第26条、第32 条、第46条、第88条、《上海证券交易所公司债券上市规则（2022 年修订）》第1.5条、第1.7条、《上海证券交易所非公开发行公 司债券挂牌规则》第1.5条、第1 ...