华西证券:关于收到中国证券监督管理委员会江苏监管局行政监管措施事先告知书的公告

关于收到中国证券监督管理委员会江苏监管局 行政监管措施事先告知书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 4 月 11 日，华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）收到中国 证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称"江苏证监局"）《关于对华西证券 股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施事先告知书》，相关内容如下： "根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第 170 号，2020 年 6 月 12 日生效）的有关规定，我局拟对你公司采取暂停保荐业务资格 6 个月的监 管措施。现将我局拟作出上述监管措施所依据的事实、理由和依据，以及你公司 所享有的有关权利予以告知。 经查，你公司涉嫌在金通灵科技集团股份有限公司（以下简称金通灵）2019 年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在以下违规行为：尽职调查工作涉嫌 未勤勉尽责，向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载；持续督导阶段出具 的相关报告涉嫌存在不实记载；持续督导现场检查工作涉嫌执行不到位。 根据相关规定，我局拟对你公司采取暂停保荐业务资格 6 个月的监管措施。 你公司对此享有 ...