华西证券:2023年度风险控制指标情况报告

2023年度风险控制指标情况报告 二、动态风险控制指标监控情况 公司建立了风险控制指标动态监控体系，制定了《风险 控制指标管理办法》、《风险限额管理办法》、《压力测试 管理办法》等制度，明确了风险控制指标监控及压力测试等 工作要求。 公司风险控制指标的动态风险管理流程包括风险识别、 评估、监测、控制与报告。公司建立了风险控制指标动态监 控技术系统，指定专人对净资本等风险控制指标进行日常监 控与报告。公司根据自身资产负债状况和业务发展情况，建 立了净资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标符合 规定标准。 三、风险控制指标压力测试情况 2023 年上半年，公司根据中国证券业协会下发的《关于 开展证券公司 2023 年度压力测试有关工作的通知》，组织开 展了 2023 年度综合压力测试。2023 年下半年，公司内部自 行组织开展了 2023 年下半年综合压力测试。测试结果显示， 公司在轻、中、重度压力情景各项风险控制指标均未触及监 管预警标准。 公司在开展证券承销、股利分配、设立子公司或增资子 华西证券股份有限公司全体股东： 2023年，华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）持 续加强全面风险管理体系建设，从 ...