关于对华西证券股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定

深圳证券交易所文件 张然，金通灵科技集团股份有限公司 2020 年向特定对象发 行股票项目签字保荐代表人； 郑义，金通灵科技集团股份有限公司 2020 年向特定对象发 — 1 — 深证审纪〔2024〕13 号 关于对华西证券股份有限公司 及相关当事人给予纪律处分的决定 当事人： 华西证券股份有限公司，住所：成都市高新区天府二街 198 号，金通灵科技集团股份有限公司 2020 年向特定对象发行股票项 目保荐人； 刘静芳，金通灵科技集团股份有限公司 2020 年向特定对象 发行股票项目签字保荐代表人； 行股票项目持续督导保荐代表人； 陈庆龄，金通灵科技集团股份有限公司 2020 年向特定对象 发行股票项目持续督导保荐代表人。 根据中国证券监督管理委员会江苏监管局《行政监管措施决 定书》（〔2024〕81 号、80 号、79 号、62 号）查明的事实，华西 证券股份有限公司（以下简称华西证券）及刘静芳、张然、郑义、 陈庆龄在执业过程中，存在以下违规行为： 华西证券在金通灵科技集团股份有限公司（以下简称金通灵） 2020 年向特定对象发行股票保荐项目的执业过程中，尽职调查工 作未勤勉尽责，向特定对象发行股票上市保荐 ...