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欣锐科技:国泰君安证券股份有限公司关于深圳欣锐科技股份有限公司2023年持续督导定期现场检查报告
300745SHINRY(300745)2024-04-22 07:44

国泰君安证券股份有限公司 关于深圳欣锐科技股份有限公司 2023 年持续督导定期现场检查报告 保荐机构名称: 国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称: 欣锐科技 保荐代表人姓名:张贵阳 联系电话:021-38031764 保荐代表人姓名:邢永哲 联系电话:021-38031760 现场检查人员姓名:张贵阳、孙志勉 现场检查对应期间:2023 年度 现场检查时间:2024 年 4 月 12 日-2023 年 4 月 13 日 一、现场检查事项 现场检查意见 (一)公司治理 是 否 不适用 现场检查手段:现场检查人员对公司董事会秘书进行沟通、访谈;查看公司章程、公 司治理制度以及三会规则等公司内部治理文件;查阅公司三会会议记录、表决、决议 等;查看上市公司的主要生产、经营、管理场所;并对有关文件、原始凭证及其他资 料进行了复制、记录。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会 议内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政 ...