欣锐科技:国泰君安证券股份有限公司关于深圳欣锐科技股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告的核查意见
国泰君安证券股份有限公司 关于深圳欣锐科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国泰君安证券股份有限公司(以下简称"国泰君安"或"保荐机构")作为深圳 欣锐科技股份有限公司(以下简称"欣锐科技"或"公司")向特定对象发行股票的 持续督导保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2023 年修订)》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2023 年修订)》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定,对欣锐科 技 2023 年度内部控制自我评价报告进行了核查,具体情况如下: 一、欣锐科技内部控制评价工作情况 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 纳入评价范围的主要单位包括:公司本部及下属分公司、子公司。纳入评价 范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%,营业收入合计占公司 合并财务报表营业收入总额的 100%。 纳入评价范围的事项包括:内部环境、风险评估、控制措施、控制活动、信 息与沟通、内部监督。 纳入评价范围的主要业务包括:人力资源、资金活动、采购业务、销售业务、 资产管理、合同管理 ...