英杰电气:国泰君安证券股份有限公司关于四川英杰电气股份有限公司2023年持续督导定期现场检查报告

| 9．公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞 | 是 | | --- | --- | | 争 | | | （二）内部控制 | | | 现场检查手段：检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提 | | | 交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度 | | | 1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部 | 是 | | 审计部门 | | | 2．是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并 | 是 | | 设立内部审计部门（如适用） | | | 3．内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 | 是 | | （如适用） | | | 4．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议 | 是 | | 内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | 5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内 | | | 部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适 | 是 | | 用） | | | 6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告 | | | 一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 | 是 | | 作中发现的问题等（如适用） | | | 7．内部审计部门是否至少每季度对募集资金的 ...