睿创微纳:中信证券股份有限公司关于烟台睿创微纳技术股份有限公司2023半年度持续督导跟踪报告

中信证券股份有限公司 关于烟台睿创微纳技术股份有限公司 2023 半年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为烟台 睿创微纳技术股份有限公司（以下简称"睿创微纳"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司 持续监管办法（试行）》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，负责睿创微纳的持续督导工作，并出具本半年 度持续督导跟踪报告。 序号 工作内容 实施情况 1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 划。 保荐机构已建立健全并有效执行了持 续督导制度，并制定了相应的工作计 划。 2 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 开始前，与上市公司签署持续督导协议，明 确双方在持续督导期间的权利义务，并报上 海证券交易所备案。 保荐机构已与睿创微纳签订承销及保 荐协议，该协议明确了双方在持续督 导期间的权利和义务。 3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 调查等方式开展 ...