凯撒旅业:华泰联合证券有限责任公司关于凯撒同盛发展股份有限公司重整投资人受让资本公积转增的部分限售股份上市流通的核查意见

华泰联合证券有限责任公司 关于凯撒同盛发展股份有限公司重整投资人受让资本公积 转增的部分限售股份上市流通的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"财务顾问"）根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 14 号——破产重整等事项》的相关规定，对凯撒同盛发展股份 有限公司（以下简称"公司"或"凯撒旅业"）重整投资人受让资本公积转增的部分限 售股份将上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 2023 年 9 月 11 日，公司及临时管理人分别与联合体青岛环海湾文化旅游发展有限 公司（以下简称"环海湾文旅"）和青岛鲁创私募基金管理有限公司（以下简称"鲁创 基金"，其同时为"牵头财务投资人"）（环海湾文旅与鲁创基金以下合称"产业投资 人"）、牵头财务投资人青岛鲁创私募基金管理有限公司签署《预重整投资协议》。 2023 年 10 月 23 日，公司及临时管理人与牵头财务投资人青岛鲁创私募基金管理有 限公司签署《预重整投资协议之补充协议》，与 10 位财务投资人签署《预重整投资协 议》。10 位财务投资 ...