朗威股份(301202) - 国投证券股份有限公司关于苏州朗威电子机械股份有限公司2024年度定期现场检查报告

| 进行了解公司内审部门工作情况和相关制度的执行情况；（2）查阅公司章程、对外 | | | | --- | --- | --- | | 投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易情况；向公司相 | | | | 关部门人员进行了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否 | | | | 存在影响独立性的情形；了解公司治理的基本业务情况和发展规划，核查是否存在 | | | | 同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。 | | | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √ | | | | （如适用） | | | | √（已 | | | | 2.是否在股票上市后 个月内建立内部审计制度并设立内部 6 | | 于上市 | | 审计部门（如适用） | | 前建 | | 立） | | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √ | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 | √ | | | 部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 | √ | | | ...