科顺股份(300737) - 国泰海通证券股份有限公司关于科顺防水科技股份有限公司《2024年度内部控制自我评价报告》的核查意见

一、内部控制评价结论 国泰海通证券股份有限公司 关于科顺防水科技股份有限公司 《2024年度内部控制自我评价报告》的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐人"）作为科 顺防水科技股份有限公司（以下简称"科顺股份"或"公司"）的保荐人，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等规则的要求，对科顺股份《2024年度内部控制自我评价报告》的事项进行了 审慎核查，核查情况及核查意见如下： 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。根据公司非财务报告内部控制重大 缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在非财务报告内部控制重 大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响 内部控制有效性评价结论的因素。 董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重 大方面保持了有效的内部控制，未发现重大的内部控制缺陷。 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导 ...