宏鑫科技(301539) - 财通证券股份有限公司关于浙江宏鑫科技股份有限公司2024年度持续督导定期现场检查报告

| 部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 | | | | --- | --- | --- | | 题等（如适用） | | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 | √ | | | 情况进行一次审计（如适用） | | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 | √ | | | 计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 | √ | | | 计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 | √ | | | 控制评价报告（如适用） | | | | 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 | √ | | | 立了完备、合规的内控制度 | | | | （三）信息披露 | | | | 现场检查手段：查阅公司对外披露的公告、信息披露相关制度；查阅历次公司股东 | | | | 大会、董事会、监事会的会议文件；查阅投资者来访的记录资料 | | | | 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | | | ...