2024 年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：财通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：宏鑫科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：肖文军 | 联系电话：0571-87821317 | | 保荐代表人姓名：周斌烽 | 联系电话：0571-87821317 | 财通证券股份有限公司 关于浙江宏鑫科技股份有限公司 三、公司及股东承诺事项履行情况 | 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因 及解决措施 | | --- | --- | --- | | 1.关于股份锁定及减持意向的承诺 | 是 | 不适用 | | 2.关于稳定股价的措施及承诺 | 是 | 不适用 | | 3.关于欺诈发行上市的股份回购和股份买回的承诺 | 是 | 不适用 | | 4.关于依法承担赔偿责任的承诺 | 是 | 不适用 | | 5.关于利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 | | 6.关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 | | 7. 关于未履行承诺时的约束措施的承诺 | 是 | 不适用 | | 8.关于避免从事同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 | | 9.关于股东信息披露的专项承 ...

| 部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 | | | | --- | --- | --- | | 题等（如适用） | | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 | √ | | | 情况进行一次审计（如适用） | | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 | √ | | | 计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 | √ | | | 计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 | √ | | | 控制评价报告（如适用） | | | | 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 | √ | | | 立了完备、合规的内控制度 | | | | （三）信息披露 | | | | 现场检查手段：查阅公司对外披露的公告、信息披露相关制度；查阅历次公司股东 | | | | 大会、董事会、监事会的会议文件；查阅投资者来访的记录资料 | | | | 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | | | ...

上海市锦天城律师事务所 关于浙江宏鑫科技股份有限公司 2024 年年度股东大会的 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 法律意见书 锦 天 城 律师事务 所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 地址：浙江省杭州市上城区富春路 308 号华成国际发展大厦 11/12 层 电话: 0571-89838088 邮编：310020 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于浙江宏鑫科技股份有限公司 2024 年年度股东大会的法律意见书 致: 浙江宏鑫科技股份有限公司 1、出席会议的股东及股东代理人 为出具本法律意见书,本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定,严格履行了法定职 责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,对本次股东大会所涉及的相关事项进行了 必要的核查和验证,审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资 料,并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实 真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确、不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏,并愿意承担相应法律责任。 鉴此,本所律师根据上述法律、 ...

证券代码：301539 证券简称：宏鑫科技 公告编号：2025-021 浙江宏鑫科技股份有限公司 2024 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无否决提案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议； 3、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开； 4、本次股东大会对中小投资者进行单独计票。中小投资者是指除单独或合 计持有上市公司 5%以上股份的股东以及上市公司的董事、监事、高级管理人员 以外的其他股东。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议通知情况：浙江宏鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 年度股东大会通知于 2025 年 4 月 18 日以公告形式发出。 2、会议召开时间 （1）现场会议时间：2025 年 5 月 8 日（星期四）下午 14:00 开始。 （2）网络投票时间：2025 年 5 月 8 日（星期四）。通过深圳证券交易所交 易系统进行网络投票的具体时间为：2025 年 5 月 8 日上午 9:15-9:25，9:30—11: ...

浙江宏鑫科技股份有限公司 2025 年第一季度报告 证券代码：301539 证券简称：宏鑫科技 公告编号：2025-020 浙江宏鑫科技股份有限公司 2025 年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 3.第一季度报告是否经过审计 □是 否 □是 否 | | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | | --- | --- | --- | --- | | | | | （%） | | 营业收入（元） | 247,613,758.59 | 222,724,987.75 | 11.17% | | 归属于上市公司股东的净利 | 10,175,675.05 | 12,939,905.50 | -21.36% | | 润（元） | | | | | 归属于上市公司股 ...

财通证券股份有限公司 关于浙江宏鑫科技股份有限公司 （2）本期募集资金专户利息收入合计 193.08万元及支付募集资金专户结算 手续费 0.05 万元，利息收入净额为 193.03 万元。 （3）截至 2024 年 12 月 31 日，实际募集资金余额 14,202.15 万元。 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 财通证券股份有限公司（以下简称"财通证券"或"保荐机构"）作为浙江宏 鑫科技股份有限公司（以下简称"宏鑫科技"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关规定，就宏鑫科技 2024 年度募集 资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江宏鑫科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2042号）同意注册， ...

上述募集资金已于 2024 年 4 月 9 日划至公司募集资金专项账户，天健会计 师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金的到位情况进行了审验，并于当 日出具天健验〔2024〕96 号《验资报告》。 为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了募集资金 专项账户。公司已与存放募集资金的银行、保荐机构签署了募集资金监管协议。 二、募集资金使用计划及使用情况 财通证券股份有限公司 关于浙江宏鑫科技股份有限公司 募集资金存款余额以协定存款方式存放的核查意见 财通证券股份有限公司（以下简称"财通证券"或"保荐机构"）作为浙江 宏鑫科技股份有限公司（以下简称"宏鑫科技"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律法规、规章 和规范性文件的要求，对宏鑫科技拟使用募集资金存款余额以协定存款方式存 放事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一 ...

| | | | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 15—90 | 页 | | 四、附件…………………………………………………………第 91—95 | 页 | | ...

使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 财通证券股份有限公司（以下简称"财通证券"或"保荐机构"）作为浙江 宏鑫科技股份有限公司（以下简称"宏鑫科技"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对公司使用部分闲置募集资金进 行现金管理的事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、本次募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江宏鑫科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2042号）同意注册，并经深圳证券 交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,700 万股， 每股面值 1.00 元，发行价格为人民币 10.64 元/股。本次募集资金总额为人民币 39,368.00 万元，扣除发行费用（不含税）人民币 8,648.00 万元后，实际募集资 金净额为人民币 30,720.00 万元。 财通证券股份有限公 ...

内部控制审计报告 目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 天健审〔2025〕5382 号 浙江宏鑫科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了浙江宏鑫科技股份有限公司（以下简称宏鑫科技公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是宏鑫 科技公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，宏鑫科技公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制 ...