成大生物(688739) - 中信证券股份有限公司关于辽宁成大生物股份有限公司2024年持续督导工作现场检查报告

辽宁成大生物股份有限公司 2024年持续督导工作现场检查报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规 定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为正在对辽宁 成大生物股份有限公司（以下简称"成大生物"、"上市公司"、"公司"）进行持续 督导工作的保荐人，对公司2024年度持续督导期间（以下简称"本持续督导期"） 的规范运行情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 中信证券股份有限公司关于 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 洪立斌、赵洞天 （三）现场检查时间 2025年4月15日至2025年4月30日 （四）现场检查人员 赵洞天、杜博闻 （五）现场检查内容 （一）公司治理和内部控制情况 现场检查人员查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，财务管 理、内部审计、募集资金管理、对外担保管理制度、关联交易制度等相关内控制 度，查阅了公司 2024 年度内部控制自我评价报告、2024 年度内部控制审计报告 等文件。 经查阅前述文件，保 ...