高华科技(688539) - 中信证券股份有限公司关于南京高华科技股份有限公司2024年度持续督导工作现场检查报告

中信证券股份有限公司 关于南京高华科技股份有限公司 （四）现场检查时间 2024 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐 人"）作为正在对南京高华科技股份有限公司（以下简称"高华科技""公司" "上市公司"）进行持续督导工作的保荐人，对公司 2024 年度（以下简称"本持 续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告 如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 王启元、陈泽 （三）现场检查人员 陈熙颖、王启元、刘一村、张津源 二、本次现场检查主要事项及意见 （一）公司治理和内部控制情况 现场检查人员查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，财务管 理、会计核算、内部审计、募集资金管理以及关联交易、对外投资等相关制度， 查阅了公司 2024 年度内部控制评价报告、2024 年度内部控制审计报告书等文件， 对高级管理人员进行访谈。 经查阅前述文件，保荐人认为： 本持续督导期内，上市公司依照相关法律法规的规 ...