中信证券股份有限公司 关于南京高华科技股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为南京高 华科技股份有限公司（以下简称"高华科技"或"公司"或"上市公司"）首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中信证券履行持续 督导职责，并出具本持续督导年度跟踪报告。 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场 检查的工作要求。 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的 权利义务，并报上海证券交易所备案。 3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展 持续督导工作，并于 2025 年 4 月 2 日、2025 年 4 月 24 日-25 日、2025 年 5 月 8 日对公司进行了现场检查。 4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督 导职责，具体内容包括： （1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料； （2）查阅公司财务管理、会计核算和内 ...

中信证券股份有限公司 关于南京高华科技股份有限公司 （四）现场检查时间 2024 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐 人"）作为正在对南京高华科技股份有限公司（以下简称"高华科技""公司" "上市公司"）进行持续督导工作的保荐人，对公司 2024 年度（以下简称"本持 续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告 如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 王启元、陈泽 （三）现场检查人员 陈熙颖、王启元、刘一村、张津源 二、本次现场检查主要事项及意见 （一）公司治理和内部控制情况 现场检查人员查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，财务管 理、会计核算、内部审计、募集资金管理以及关联交易、对外投资等相关制度， 查阅了公司 2024 年度内部控制评价报告、2024 年度内部控制审计报告书等文件， 对高级管理人员进行访谈。 经查阅前述文件，保荐人认为： 本持续督导期内，上市公司依照相关法律法规的规 ...

证券代码： 688539 证券简称：高华科技 南京高华科技股份有限公司 2024年年度股东大会 | | | 2024年年度股东大会会议须知 三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。 四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。 股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股 东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。 五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，举手示意并经会议主持 人许可后发言。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议案进行，简明扼 要，时间原则上不超过5分钟。 为了维护南京高华科技股份有限公司(以下简称"公司")全体股东的合法权 益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股东大会的顺利进行，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》以及《南京 高华科技股份有限公司章程》《南京高华科技股份有限公司股东大会议事规则》 等相关规定，特制定2024年年度股东大会会议须知： 六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股 东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及 ...

证券代码：688539 证券简称：高华科技 公告编号：2025-022 南京高华科技股份有限公司 关于召开 2024 年度暨 2025 第一季度业绩说明会的公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2025 年 5 月 19 日（星期一）13:00-14:00 （三）会议召开方式：上证路演中心网络互动 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2025 年 5 月 12 日（星期一）至 5 月 16 日（星期五）16:00 前 登 录 上 证 路 演 中 心 网 站 首 页 点 击 " 提 问 预 征 集 " 栏 目 或 通 过 公 司 邮 箱 ghzq@govagroup.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进 行回答。 南京高华科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2025 年 4 月 19 日 ...

（2025 年 4 月修订） 信息披露管理制度 南京高华科技股份有限公司信息披露管理制度 南京高华科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范南京高华科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、法规、规范性文件及《南京高华科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合本公司 的实际，制定本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"，是指对公司股票及其衍生品种交易价格 已经或可能产生较大影响或影响投资者决策的信息，以及其他相关法律、行政法 规、部门规章和证券监管部门要求披露的信息。 本制度所称"披露"，是指在规定的时间内、在规定的媒体上、按规定的程 序、以规定的方式向社会公众公布，并报送证券监管部门和上海证券交易所备案。 第三条 信息披露管理制度由公司董事会负责实施，公司董事长为实施本制 度的第一责任人，董事会秘书是具体负责人，证券 ...

南京高华科技股份有限公司 章程 中国·南京 二〇二五年四月 | | | | | | 南京高华科技股份有限公司 章程 第一章 总 则 第一条 为维护南京高华科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司由南京高华科技有限公司依法以整体变更方式设立，在南京市市场监督 管理局注册登记，取得《营业执照》，统一社会信用代码： 91320100721718987K。 第三条 公司于 2022 年 11 月 21 日经上海证券交易所审核通过并于 2023 年 2 月 27 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注 册决定，首次向社会公众发行人民币普通股 3,320 万股，于 2023 年 4 月 18 日在 上海证券交易所科创板上市。 第四条 公司注册名称：南京高华科技股份有限公司 公司英文名称：NanJing Gova Technology CO., ...

南京高华科技股份有限公司对外担保管理办法 南京高华科技股份有限公司 对外担保管理办法 （2025 年 4 月修订） 第二章 对外担保应当遵守的规定 第四条 公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉及的公司相关部门包括： 财务总监及其下属财务部为公司对外担保的初审及日常管理部门，负责受理 及初审被担保人提交的担保申请以及对外担保的日常管理与持续风险控制； 董事会秘书为公司对外担保的合规性进行复核并组织履行董事会或股东会 的审批程序。 第五条 对外担保由公司统一管理。未经公司批准，子公司不得对外提供担 保，不得相互提供担保。 第六条 公司或者公司的子公司（包括公司的附属企业）不得以担保等形式， 为他人取得本公司或者其母公司的股份提供财务资助，公司实施员工持股计划的 除外。 第一章 总则 第一条 为规范南京高华科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保 管理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国民法典》 《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性文件及《南京高华科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本办法。 第二条 本办法所述的对外担保系指公司为债务人对于债权 ...

南京高华科技股份有限公司独立董事工作制度 南京高华科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为了促进南京高华科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 规范运作，维护公司利益，保障全体股东、特别是中小股东的合法权益不受侵害， 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第1号——规范运作》及《南京高华科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）等有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与本公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照 相关的法律法规、《上市公司独立董事管理办法》和公司章程的要求，认真履行职 责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保 护中小股东合法权益。 第四条 独立董事原则上最多在3家境内上市公司担任独立董事，并确保有足够 的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 公司设独立董事三名，其中至少包括一名会计专 ...

证券代码：688539 证券简称：高华科技 公告编号：2025-019 南京高华科技股份有限公司 关于取消监事会、修订《公司章程》及相关制度并办 理工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 南京高华科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 29 日召开 了第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>及相关制度并 办理工商变更登记的议案》及《关于修订部分内部治理制度的议案》，并于同日 召开了第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于取消监事会的议案》。其中 《关于修订<公司章程>及相关制度并办理工商变更登记的议案》及《关于取消 监事会的议案》两项议案尚需提交公司股东大会审议通过。现将有关情况公告如 下： 一、取消监事会及修订《公司章程》的情况 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引（2025 年修订）》等 法律法规的规定，公司将不再设置监事会，监事会的职权由董事会审计委员会行 使，《南京高华科技股份有限公司监事会议事规则》等监事会相关制度相应废止。 同时，根据法 ...

超募资金永久补充流动资金额度：拟使用人民币 15,900 万元的超募资 金进行永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为 29.91%。 承诺事项：公司承诺每 12 个月内累计使用超募资金用于永久补充流动 资金不超过超募资金总额的 30%；在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险 投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 证券代码：688539 证券简称：高华科技 公告编号：2025-021 南京高华科技股份有限公司 关于使用超募资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 新股的资金到位情况进行了审验，并于 2023 年 4 月 13 日出具了《南京高华科 技股份有限公司验资报告》（天职业字[2023]29005 号）。 二、募集资金项目投资基本情况 根据《南京高华科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说 明书》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目具体如下： 三、前期超募资金的使用情况 公司于 2023 年 5 月 15 ...