山西格远律师事务所 1 二四年八 致:山西锦波生物医药股份有限公司 关于山西锦波生物医药股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 山西格远律师事务所 关于山西锦波生物医药股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 G E Y U A N 格 远 律 师 事 务 所 Law Firm 3、锦波生物已向本所出具书面文件,确认其提供的所有文件原件均是真实、 准确、完整的;所有复印件均与其原件相一致;所有原件或复印件的签名及盖 地址:太原万柏林区华润大厦 T5,33 层 -1 - 章均真实有效:所有相关自然人均具有完全民事行为能力;锦波生物相关工作人 员口头介绍的情况均是真实、准确、完整的。本所律师依法对出具本《法律意见 书》所依据的文件资料的真实性、准确性、完整性进行了核查和验证。核查和验 证时,本所律师对与法律相关的事项履行法律专业人士特别的注意义务,对其他 事项履行普通人一般的注意义务。 4、本《法律意见书》仅依据其出具目或之前国家有权机关颁布的法律法规 及本所所获知的事实而出具。对其出具日后可能发生的法律法规的颁布、修改、 废止或事实的变更,本所并不发表任何意见。 5、对于本 ...

中信证券股份有限公司 关于山西锦波生物医药股份有限公司 使用闲置募集资金购买理财产品的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为山西 锦波生物医药股份有限公司（以下简称"锦波生物"、"公司"）向不特定合格投 资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《北京证券交易所 证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有 关法规和规范性文件的要求，对锦波生物使用闲置募集资金购买理财产品事项进 行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 2023 年 7 月 20 日，山西锦波生物医药股份有限公司发行普通股 5,000,000 股，发行方式为向不特定合格投资者公开发行，发行价格为 49 元/股，募集资金 总额为 245,000,000.00 元，实际募集资金净额为 214,088,131.00 元，到账时间为 2023 年 7 月 13 日。公司因行使超额配售选择权取得的募集资金净额为 33,617,772.71 元，到账时间为 2023 年 8 月 21 日。 二、募集资金使用情况 （一）募集资金使用情况和存储情况 截至 2024 年 7 月 2 ...

证券代码：832982 证券简称：锦波生物 公告编号：2024-071 | 序号 | 募集资金 | | | 募集资金计划 实施 | 累计投入募集 | 投入进度（%） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 用途 | | | 投资总额（调整 主体 | 资金金额 | （3）=（2）/ | | | | | | 后）（1） | （2） | （1） | | 1 | 重组人源 | 山 | 西 | 130,000,000.00 | 34,246,419.84 | 26.34% | | | 化胶原蛋 | 锦 | 波 | | | | | | 白新材料 | 生 | 物 | | | | | | 及注射剂 | 医 | 药 | | | | | | 产品研发 | 股 | 份 | | | | 2023 年 7 月 20 日，山西锦波生物医药股份有限公司发行普通股 5,000,000 股，发行方式为向不特定合格投资者公开发行，发行价格为 49 元/股，募集资金 总额为 245,000,000.00 元，实际募集资金净额为 214,088,131.00 元，到账时间 为 2023 年 ...

证券代码：832982 证券简称：锦波生物 公告编号：2024-063 山西锦波生物医药股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 8 月 1 日 2.会议召开地点：山西综改示范区太原唐槐园区锦波街 18 号公司九楼会议 室 3.会议召开方式：现场投票加网络投票 4.会议召集人：公司董事会 5.会议主持人：公司董事长杨霞女士 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 2024 年 7 月 1 日，公司第三届董事会第三十次会议审议通过了《关于提请 召开 2024 年第二次临时股东大会的议案》。 本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和本公司章程的相关规定。本次会议召开不需要相关部门的批准或履行其 他必要的程序。 （二）会议出席情况 公司董事、董事会秘书、副总经理唐梦华女士列席了会议。 公司董事、副总经理、财务总监薛芳琴女士列席了会议。 二、 ...

证券代码：832982 证券简称：锦波生物 公告编号：2024-064 山西锦波生物医药股份有限公司 第五条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、财务总监、董 事会秘书等董事会聘任的高级管理人员。 章 程 二〇二四年八月 山西锦波生物医药股份有限公司章程 山西锦波生物医药股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护山西锦波生物医药股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称《上市 规则》）和其他有关法律法规、行政规章、规范性文件的规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司由太原锦波生物医药科技有限公司依法整体变更设立。在山西省太原市 工商行政管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为： 91140100672338346F。 第三条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担 责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第四条 本 ...

证券代码：832982 证券简称：锦波生物 公告编号：2024-069 山西锦波生物医药股份有限公司 上述董事会专门委员会委员全部由董事组成，其中审计委员会、薪酬与考 核委员会、提名委员会中独立董事均占半数以上，并由独立董事担任召集人。 审计委员会主任委员为会计专业人士，且审计委员会委员均为不在公司担任高 级管理人员的董事。公司第四届董事会各专门委员会的任期自本次董事会审议 通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。 二、本次选举对公司的影响 本次选举为正常换届选举，符合《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管 指引第 1 号—独立董事》等法律法规及《公司章程》的相关规定，符合公司治 理要求，对公司未来的生产经营管理有积极影响。 关于选举公司第四届董事会专门委员会的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 为保证董事会各专门委员会的正常运作山西锦波生物医药股份有限公司 （以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 1 ...

证券代码：832982 证券简称：锦波生物 公告编号：2024-067 山西锦波生物医药股份有限公司 第四届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 本次会议的召集、召开、审议过程符合《中华人民共和国公司法》等有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 二次临时股东大会选举产生的非职工代表监事共同组成公司第四届监事会，根据 《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定，选举汤莉女士为公司第 四届监事会主席，任期三年，自本次监事会审议通过之日起至第四届监事会届满 之日止。 具体内容详见公司于 2024 年 8 月 2 日在北京证券交易所指定信息披露平台 （https://www.bse.cn）披露的《山西锦波生物医药股份有限公司董事长、监事 会主席、高级管理人员换届公告》（公告编号：2024-068）。 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、换届基本情况 （一）董事长换届的基本情况 根据《公司法》及公司章程的有关规定，公司第四届董事会第一次会议于 2024 年 8 月 1 日审议并通过： 选举杨霞女士为公司董事长，任职期限三年，自 2024 年 8 月 1 日起生效。上述选 举人员持有公司股份 52,128,440 股，占公司股本的 58.89%，不是失信联合惩戒对象。 证券代码：832982 证券简称：锦波生物 公告编号：2024-068 山西锦波生物医药股份有限公司 董事长、监事会主席、高级管理人员换届公告 （二）监事会主席换届的基本情况 根据《公司法》及公司章程的有关规定，公司第四届监事会第一次会议于 2024 年 8 月 1 日审议并通过： 选举汤莉女士为公司监事会主席，任职期限三年，自 2024 年 8 月 1 日起生效。上 述选举人员持有公司股份 0 股，占公司股本的 0%，不是失信联合惩戒对象。 （注：汤莉女士直接持有公司股份 0 股，其于 2023 年 4 月以核心员工身份参 ...

证券代码：832982 证券简称：锦波生物 公告编号：2024-070 山西锦波生物医药股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 委托理财概述 （一） 委托理财目的 山西锦波生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）为提高资金使用效率， 提升收益水平，在不影响公司主营业务正常发展，并确保经营需求的前提下，公 司拟使用闲置自有资金购买安全性高、流动性好、风险低的银行理财产品，为公 司及全体股东创造更多的收益。 （二） 委托理财金额和资金来源 公司拟使用不超过人民币 30,000 万元的暂时闲置的自有资金购买安全性 高、流动性好、风险低的银行理财产品。在前述额度内，资金可以滚动投资。 （三） 委托理财方式 1、 预计委托理财额度的情形 在不影响公司主营业务正常发展，并确保经营需求的前提下，公司拟使用不 超过人民币 30,000 万元的暂时闲置的自有资金购买安全性高 、流动性好、风险 低的银行理财产品（包括但不限于银行定期存单、结构性存款或风险低 ...

证券代码：832982 证券简称：锦波生物 公告编号：2024-073 山西锦波生物医药股份有限公司 对外投资的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、对外投资概述 （一）基本情况 山西锦波生物医药股份有限公司（以下简称"公司"），根据发展规划及实际 经营需要，拟在锦波合成生物产业园投资建设注射用重组人源化胶原蛋白生产车 间项目，项目建设投资金额不超过 2.2 亿元（具体项目名称、项目建设投资金额 以最终备案为准）。 （二）是否构成重大资产重组 本次交易不构成重大资产重组。 根据《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条 上市公司及其控股或者 控制的公司购买、出售资产，达到下列标准之一的，构成重大资产重组： （一）购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财 务会计报告期末资产总额的比例达到百分之五十以上； （二）购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司 同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到百分之五十以上，且超过五 千万元人民币； （三）购买 ...