天风证券股份有限公司 关于 北京凯德石英股份有限公司 2023 年股权激励计划预留授予相关事项 本独立财务顾问报告中，以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 释义项 | | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 凯德石英、公司、上市公 | 指 | 北京凯德石英股份有限公司 | | 司 | | | | 独立财务顾问、天风证券 | 指 | 天风证券股份有限公司 | | | | 天风证券股份有限公司关于北京凯德石英股份有限公 | | 独立财务顾问报告 | 指 | 司 2023 年股权激励计划预留授予相关事项之独立财务 | | | | 顾问报告 | | 限制性股票激励计划、本 | 指 | 北京凯德石英股份有限公司 2023 年股权激励计划（草 | | 次激励计划、本激励计划 | | 案） | | | | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象 一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售 | | 限制性股票 | 指 | 期，在达到本计划规定的解除限售条件后，方可解除限 | | | | 售流通 | | 预留权益 | 指 | 本激励计划推出时未明确激励对象、本激励计划实施过 | ...

北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 邮编： 100005 电话（Tel） 010-88004488/66090088 传真(Fax): 010-66090016 北京国枫律师事务所 关于北京凯德石英股份有限公司 2023 年股权激励计划预留部分授予事项的 法律意见书 国枫律证字|2023|AN188-5号 GRANDWAY 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京国枫律师事务所 关于北京凯德石英股份有限公司 2023 年股权激励计划预留部分授予事项的 法律意见书 国枫律证字[2023]AN188-5 号 致: 北京凯德石英股份有限公司（公司） 根据《中华人民共和国公司法》(以下称"《公司法》")、《中华人民共和国证 券法》(以下称"《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下称"《管理办 法》")、《北京证券交易所上市公司持续监管办法(试行》、《北京证券交易所股 票上市规则(试行)》(以下称"《上市规则》")《北京证券交易所上市公司持续 监管指引第3号 -- 股权激励和员工持股计划》(以下称"《监管指引第3号》") 等有关法律、法规、规章及规范性文件的规 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2024-117 北京凯德石英股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授限制性 | 占本激励计划预 | 占激励计划公 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 股票数量 | 留部分限制性股 | 告日股本总额 | | | | | (万股) | 票的比例 | 的比例 | | 1 | 田雪楠 | 副总经理 | 2.0000 | 8.05% | 0.03% | | | 李光华等 31 | 名核心员工 | 22.8485 | 91.95% | 0.30% | | | 合计（共 | 32 人） | 24.8485 | 100% | 0.33% | 一、2023 年股权激励计划预留部分授予分配情况 注：1、上述激励对象中，李光华、刘云等 31 名核心员工已经第三届董事会第二十一 次会议、第四届董事会第二次会议审议通过，经公示、监事会发表核查意见并经 20 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2024-115 北京凯德石英股份有限公司监事会 综上，监事会同意确定以 2024 年 12 月 27 日为授予日，以 10.04 元/股为授 予价格，向 32 名符合条件的激励对象合计授予限制性股票 24.8485 万股。 1、本次获授权益的激励对象与公司 2024 年第二次临时股东大会审议通过的 激励对象人员名单相符。 2、本次获授权益的激励对象为在公司及子公司任职的高级管理人员、核心 员工，不包括独立董事、监事。 本次获授权益的激励对象不包括单独或合计持有公司 5％以上股份的股东 或公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 北京凯德石英股份有限公司 关于 2023 年股权激励计划预留部分授予相关事项的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 北京凯德石英股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2024-116 《关于公司<2023 年股权激励计划首次授予的激励对象名单>的议案》、《关于 公司与激励对象签署附生效条件的授予协议的议案》、《关于提请股东大会授权 董事会办理 2023 年股权激励计划有关事项的议案》等相关议案，关联董事张忠 恕、张凯轩、于洋、陈强在对相关议案进行表决时履行了回避表决的义务。公司 独立董事专门会议对相关议案审议同意。独立董事（张娜、刘志弘、崔保国）作 为征集人，就公司 2023 年 12 月 28 日召开的 2023 年第二次临时股东大会审议的 有关议案向公司全体股东征集表决权。 同日，公司召开第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司<2023 年股权激励计划（草案）>的议案》、《关于公司<2023 年股权激励计划实施考 核管理办法>的议案》、《关于拟认定公司核心员工的议案》、《关于公司<2023 年股权激励计划首次授予的激励对象名单>的议案》、《关于公司与激励对象签 署附生效条件的授予协议的议案》等相关议案，关联监事王笑波对相关议案进行 表决时履行了回避表决的义务。公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核查 并出 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2024-113 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 12 月 24 日以书面方式发出 5.会议主持人：董事长 张忠恕 6.会议列席人员：董事会秘书 南舒宇 北京凯德石英股份有限公司 第四届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 12 月 27 日 会议应出席董事 7 人，出席和授权出席董事 7 人。 二、议案审议情况 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： （一）审议通过《关于向 2023 年股权激励计划激励对象授予预留部分限制性股 票的议案》 本次会议符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。 （二）会议出席情况 1.议案内容： 根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指 引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等有关法律、行政法 ...

关于北京凯德石英股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2024]A0618号 致：北京凯德石英股份有限公司（贵公司） 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出 席并见证贵公司 2024 年第二次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 （以下简称"《证券法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业 规则（试行）》（以下简称"《证券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政 法规、规章、规范性文件及《北京凯德石英股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席会议人 员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2024-112 1、公司于 2024 年 12 月 4 日召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会 第二次会议，审议通过了《关于拟认定公司核心员工的议案》，拟提名李光华等 13 名员工为公司核心员工，并将该议案提交 2024 年第二次临时股东大会审议。 2、公司 2024 年 12 月 6 日至 2024 年 12 月 16 日对拟认定为公司核心员工的 李光华等 13 人通过北京证券交易所官网及公司内部渠道向全体员工进行了公示 并征求意见。截至公示期满，公司全体员工均对提名的 13 名员工为公司核心员 工无异议。 3、公司监事会于 2024 年 12 月 17 日发布《北京凯德石英股份有限公司监事 会关于拟认定核心员工的核查意见》。监事会认为，本次提名认定公司核心员工 的程序符合法律、法规及《公司章程》的各项规定，未发现相关信息存在虚假、 不符合实际的情况，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 4、公司于 2024 年 12 月 23 日召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通过 了《关于拟认定公司核心员工的议案》，同意认定李光华等 13 名员工为公 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2024-110 北京凯德石英股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 12 月 23 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场投票、网络投票和其他投票方式（通讯方式）相结合 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长 张忠恕 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 出席和授权出席本次股东大会的股东共 15 人，持有表决权的股份总数 28,326,367 股，占公司有表决权股份总数的 37.77%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 2 人，持有表决权的股份总数 1,288,447 股，占公司有表决权股份总数的 1.72%。 （三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会情况 1.公司在任董事 7 人，出席 7 人； 2.公司在任监事 3 人，出席 3 人； 3.公司董事会秘书出席会 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2024-108 北京凯德石英股份有限公司监事会 关于拟认定核心员工的核查意见 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称《上市规则》） 《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》 （以下简称《监管指引第 3 号》）等相关规定，公司于 2024 年 12 月 6 日至 2024 年12月16日通过北京证券交易所官网及公司内部渠道将核心员工名单向全体员 工进行公示并征求意见，公示期不少于 10 天。截至公示期满，公司全体员工均 对提名的李光华等 13 名员工为公司核心员工无异议。 经核查，监事会认为：本次提名认定公司核心员工的程序符合法律、法规及 《公司章程》的各项规定，未发现相关信息存在虚假、不符合实际的情况，不存 在损害公司及全体股东利益的情形。 监事会同意认定董事会提名的李光华等 13 名员工为公司核心员工。 北京凯德石英股份有限公司 监事会 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 北京凯德石英股 ...