索 引 号 bm56000001/2024-00011862 分 类 发布机构 发文日期 1727221380000 名 称 关于对浙江前进暖通科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定 浙江证监局 2024年9月20日 【打印】 【关闭窗口】 关于对浙江前进暖通科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函措 施的决定 浙江前进暖通科技股份有限公司、杨杰、胡羽象、陈东坡： 我局在专项核查中发现，2024年5月，浙江前进暖通科技股份有限公司（以下简称公司）在使用闲置募集资金进 行现金管理时，未按规定开立专用结算账户并披露，将募集资金转入公司一般结算账户购买大额存单和证券公司收益 凭证，涉及金额合计19,000万元。 上述行为违反了《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告 〔2022〕15号）第五条、第八条第一款第二项及《上市公司信息披露管理办法》（证监会令182号）第三条第一款相 关规定。公司时任董事长兼总经理杨杰、时任财务总监胡羽象、时任董事会秘书陈东坡未按《上市公司信息披露管理 办法》（证监会令182号）第四条规定忠实、勤勉地履行职责，对公司上述行为负有主要责任。根 ...

证券代码：873679 证券简称：前进科技 公告编号：2024-076 浙江前进暖通科技股份有限公司 关于公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会浙江 监管局行政监管措施决定书的公告 收到日期：2024 年 9 月 23 日 措施类别：行政监管措施警示函 （涉嫌）违法违规主体及任职情况： | 姓名/名称 | 类别 | 具体任职/关联关系 | | --- | --- | --- | | 浙江前进暖通科技股份 | 上市公司或其子公司 | 上市公司 | | 有限公司 | | | | 杨杰 | 控股股东/实际控制人、 董监高 | 董事长兼总经理 | | 胡羽象 | 董监高 | 财务总监 | | 陈东坡 | 董监高 | 董事会秘书 | 涉嫌违法违规事项类别： 生效日期：2024 年 9 月 20 日 作出主体：中国证监会及其派出机构浙江证监局 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、基本情况 相关文书的全称：《关于对浙江前进暖通科技股份有限公司及相关人员采取 出具警示函措施的决定》（〔2024〕207 ...

证券代码：873679 证券简称：前进科技 公告编号：2024-075 为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规等规定， 公司（甲方）作为募投项目实施主体已分别与国投证券（丙方）和存放募集资金 的中国农业银行股份有限公司缙云县支行、中国农业银行股份有限公司缙云县支 行、中国银行股份有限公司丽水市分行（分别作为乙方）签订《募集资金三方监 管协议》（以下分别简称"《原协议》一"、"《原协议》二"、"《原协议》三"），具 体内容详见公司2023年11月20日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn） 披露的《关于签署募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2023-111）。 浙江前进暖通科技股份有限公司 关于签署募集资金三方监管协议之补充协议的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、募集资金基本情况 2023 年 9 月 19 日，中国证券监督管理委员会做出《关于同意浙江前进暖通 科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可 〔2023〕 ...

证券代码：873679 证券简称：前进科技 公告编号：2024-074 浙江前进暖通科技股份有限公司 第三届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 2.会议召开地点：浙江前进暖通科技股份有限公司二楼会议室 3.会议召开方式：现场、通讯 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 9 月 19 日以电子邮件方式发 出 5.会议主持人：董事长杨杰先生 6.会议列席人员：高级管理人员、监事 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 9 月 23 日 075）。 2.议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 3.回避表决情况： 本议案不涉及关联交易，无需回避表决。 4.提交股东大会表决情况： 本议案无需提交股东大会审议。 三、备查文件目录 《浙江前进暖通科技 ...

第三届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 证券代码：873679 证券简称：前进科技 公告编号：2024-071 浙江前进暖通科技股份有限公司 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 9 月 13 日 2.会议召开地点：浙江前进暖通科技股份有限公司二楼会议室 3.会议召开方式：现场、通讯 6.会议列席人员：高级管理人员、监事 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 1.议案内容： 具体内容详见公司同日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披 露的《关于拟签订<建设工程施工合同>的公告》（公告编号：2024-073）。 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 9 月 12 日以电子邮件方式发 出 5.会议主持人：董事长杨杰先生 2.议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 ...

证券代码：873679 证券简称：前进科技 公告编号：2024-072 浙江前进暖通科技股份有限公司 第三届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 1.会议召开时间：2024 年 9 月 13 日 2.会议召开地点：浙江前进暖通科技股份有限公司二楼会议室 3.会议召开方式：现场、通讯 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 9 月 12 日以电子邮件方式发出 5.会议主持人：监事会主席尤敏卫先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 （一）审议通过《关于公司拟签订<建设工程施工合同>的议案》 1.议案内容： 具体内容详见公司同日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披 露的《关于拟签订<建设工程施工合同>的公告》（公告编号：2024-073）。 2.议案表决结 ...

证券代码：873679 证券简称：前进科技 公告编号：2024-073 浙江前进暖通科技股份有限公司 关于拟签订《建设工程施工合同》的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 为保障募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）顺利推进，浙江前进暖 通科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟与浙江万顺建设有限公司（以下简 称"万顺建设"）签订《建设工程施工合同》，合同总金额为人民币 69,725,780.00 元（实际以竣工结算为准）。万顺建设将承担公司铝合金冷凝式热交换器扩能建 设项目、铝合金冷凝式热交换器技改项目及研发中心建设项目建设工程。 （二） 审批情况 公司于 2024 年 9 月 13 日召开了第三届董事会第十八次会议、第三届监事会 第十七次会议，审议通过了《关于公司拟签订<建设工程施工合同>的议案》。 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》及《公司章程》等规定，本 次合同签订无需提交公司股东大会审议。本次合同签订不构成关联交易，不构成 《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产 ...

证券代码：873679 证券简称：前进科技 公告编号：2024-070 2024 年半年度权益分派实施公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 浙江前进暖通科技股份有限公司董事会于 2024 年 8 月 28 日根据 2023 年年 度股东大会审议通过的中期分红条件和上限制定 2024 年半年度权益分派方案。 本次实施分配方案距离董事会制定中期分红方案的时间未超过两个月。 现将权益分派事宜公告如下： 本次权益分派基准日合并报表归属于母公司的未分配利润为 204,846,233.20 元，母公司未分配利润为 196,705,509.69 元。本次权益分派共计派发现金红利 16,755,000.00 元。 一、权益分派方案 1、本公司 2024 年半年度权益分派方案为： 以公司现有总股本 55,850,000 股为基数，向全体股东每 10 股派 3 元人民币 现金。 2、扣税说明 浙江前进暖通科技股份有限公司 二、权益登记日与除权除息日 本次权益分派权益登记日为：2024 年 9 月 20 日 ...

中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话: (86-10) 5809-1000 传真: (86-10) 5809-1100 北京市竞天公诚律师事务所 关于浙江前进暖通科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 致：浙江前进暖通科技股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所（以下简称"本所"）接受浙江前进暖通科技股 份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派律师列席公司于 2024 年 9 月 10 日召开的公司 2024 年第三次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）。根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）等现行有关法律、法规、规范性文件以及《浙江前进 暖通科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，本所律师对公 司本次股东大会的召集和召开程序、召集人、出席会议人员的资格、表决程序的 合法性、有效性等进行了审查，并出具本法律意见书。 本所律师根据出席本次股东大会所掌握的事实和公司提供的文件资料，按照 现行法律、法规的要求发表法律意见。为出具本法律意见书， ...

证券代码：873679 证券简称：前进科技 公告编号：2024-068 浙江前进暖通科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 9 月 10 日 2.会议召开地点：浙江前进暖通科技股份有限公司二楼会议室 3.会议召开方式：现场投票和网络投票相结合方式 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长杨杰先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 公司本次股东大会的召开符合《公司法》等相关法律、法规、规范性文件 及《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 9 人，持有表决权的股份总数 39,561,000 股，占公司有表决权股份总数的 70.8344%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 3 人，持有表决权的股份总数 10,771,000 股，占公司有表决权股份总数的 19.2856%。 （三）公司董事、监事、高级管理人员出席 ...