目 录 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2025〕2-354 号 湘财股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了湘财股份有限公司（以下简称湘财股份公司）2024 年 12 月 31 日的财 务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是湘财 股份公司董事会的责任。 第 2 页 共 2 页 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，湘财股份公司于 2024 年 12 月 31 日按照《 ...

| | | | | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—7 页 | | --- | --- | | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 8—17 页 | | | （一） 合并资产负债表………………………………………… 第 8 页 | | | （二） 母公司资产负债表……………………………………… 第 9 页 | | | （三） 合并利润表………………………………………………第 10 页 | | | （四） 母公司利润表……………………………………………第 11 页 | | | （五） 合并现金流量表…………………………………………第 12 页 | | | （六） 母公司现金流量表………………………………………第 13 页 | | | （七） 合并所有者权益变动表…………………………… 第 14-15 页 | | | （八） 母公司所有者权益变动表………………………… 第 16-17 页 | | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 18—142 页 | | 四、 | 附件……………………………………………………… 第 143—14 ...

湘财股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（马理） 作为湘财股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人在2024年度严 格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等以及《湘 财股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《湘财股份有限公司独立 董事制度》的规定，认真勤勉履职，充分发挥独立董事的独立作用，为维护公司整 体利益和全体股东利益努力工作。现将2024年度独立董事履职情况报告如下： （二）是否存在影响独立性的情况说明 本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立董事必须保持 独立性要求。本人不存在其他法律法规、中国证监会、上海证券交易所认定不具备 独立性的情形。 综上，本人不存在法律法规及《公司章程》《湘财股份有限公司独立董事制度》 等规定认定的影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 一、独立董事的基本情况 （一）参加会议情况及履职情况 （一）个人工作履历、专业背景情况 2024年，本人积极参加了公司召开的所有董事会，严格按照法律法规，本着勤 勉尽责的态度，独立、审慎地行使独 ...

湘财股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（韩灵丽） 作为湘财股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人在2024年度严 格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等以及《湘 财股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《湘财股份有限公司独立 董事制度》的规定，认真勤勉履职，充分发挥独立董事的独立作用，为维护公司整 体利益和全体股东利益努力工作。现将2024年度独立董事履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景情况 本人于2022年8月1日被选举为公司第九届董事会独立董事，2023年12月25日被 选举为公司第十届董事会独立董事。 本人履历、专业背景如下： 韩灵丽，女，1963年出生，博士研究生，中国民主同盟盟员，曾任浙江财经大 学法学院院长、浙江财经大学经济与社会发展研究院院长、浙江财经大学土地与城 乡发展研究院城乡一体化法制研究中心主任；现兼任中国财税法学研究会常务理事、 中国经济法学研究会理事、浙江省法学会理事、杭州和泰机电股份有限公司独立董 事、英洛华科技股 ...

湘财股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（程华） 作为湘财股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人在2024年度严 格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《湘 财股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《湘财股份有限公司独立 董事制度》的规定，认真勤勉履职，充分发挥独立董事的独立作用，为维护公司整 体利益和全体股东利益努力工作。现将2024年度独立董事履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景情况 本人于2020年8月12日被选举为公司第九届董事会独立董事，2023年12月25日被 选举为公司第十届董事会独立董事。 本人履历、专业背景如下： 程华，女，1979年出生，博士学历，注册会计师，高级会计师，中共党员。历 任财政部中国注册会计师协会高级会计师，现任财政部会计准则委员会高级会计师、 山东步长制药股份有限公司独立董事、悦康药业集团股份有限公司独立董事、公司 独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条 ...

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 湘财股份有限公司2025 年第一季度报告 证券代码：600095 证券简称：湘财股份 湘财股份有限公司 2025 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | | | 本报告期比上年 | | | --- | --- | --- | --- | | 项目 | 本报告期 | 上年同期 同期增减变动幅 | | | | | 度(%) | | | 营业总收入 | 621,109,611.23 | 589,077,051.80 | 5.44 | | 营业收入 | 134,603,430.68 | 193,476,017.48 | -30.4 ...

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 湘财股份有限公司2024 年年度报告 公司代码：600095 公司简称：湘财股份 湘财股份有限公司 2024 年年度报告 1 / 272 湘财股份有限公司2024 年年度报告 重要提示 三、天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人史建明、主管会计工作负责人程海东及会计机构负责人（会计主管人员）李萌 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》第八条规定："上市公 司以现金为对价，采用集中竞价方式、要约方式回购股份的，当年已实施的股份回购金额视同现 金分红金额，纳入该年度现金分红的相关比例计算"，本年度公司以现金为对价，采用集中竞价 方式已实施的股份回购金额为4,429.00万元（不含交易费用），现金分红和回购金额合计4,429.00 万元（ ...

湘财股份有限公司董事会审计委员会 关于天健会计师事务所 2024 年度审计工作 的总结报告 二、年审会计师遵守职业道德基本原则情况 1、独立性 天健会计师事务所所有职员未在本公司任职，并未获取除法定审计必要费 用外的任何现金及其他任何形式经济利益；天健会计师事务所与本公司之间不存 在直接或者间接的相互投资情况，也不存在密切的经营关系；审计小组成员和公 司决策层之间不存在关联关系。 在本次审计工作中，会计师事务所及审计成员始终保持了形式上和实质上 的双重独立，遵守了职业道德基本原则中关于保持独立性的要求。 2025 年 1 月 2 日至 1 月 25 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"天健会计师事务所"）对本公司 2024 年度财务报告进行了审计，并于 2025 年 3 月 15 日形成了初步审计意见。在天健会计师事务所审计期间，董事会审计 委员会与会计师事务所进行了充分的沟通，并对本公司 2024 年度财务报告进行 了审阅，现对天健会计师事务所 2024 年度的审计工作总结及审计委员会履行监 督职责情况报告如下： 一、审计工作基本情况 2024 年 12 月 13 日，天健会计师事务所与本公司 ...

关于我们 公司代码：600095 公司简称：湘财股份 湘财股份有限公司 2024 年度社会责任报告 湘财股份有限公司（股票简称：湘财股份，股票代码：600095） 成立于 1994 年，并于 1997 年在上海证券交易所主板上市，2020 年， 公司发行股份购买湘财证券股份有限公司，公司主营业务转型证券 服务业。目前公司持有湘财证券 100%股份，持有上海大智慧股份有 限公司（601519.SH）10.80%股份，拥有证券、实业、投资三大业务 板块。 公司全资子公司湘财证券成立于 1996 年 8 月，是资深的全国性 综合类券商，拥有经纪、自营、保荐承销、资产管理、融资融券、 财务顾问、证券投资基金销售等全方位的证券业务资质，在全国设 有 4 家业务分公司、4 家区域分公司和 67 家证券营业部，业务覆盖 我国主要经济发达地区，为机构和个人客户提供多元化的证券金融 服务。湘财证券还下设两家全资子公司湘财基金（公募基金）和金 泰富资本（另类投资）。十余年来，湘财证券在金融科技领域的自 主研发创新从未停歇，并持续与金融科技行业龙头企业开展广泛而 深入的战略合作。 公司自成立以来，经过二十余年的发展，产业规模不断扩 ...