2024 年度独立董事述职报告 （张建民） 作为云南驰宏锌锗股份公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按 照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规，以及《公 司章程》《公司独立董事制度》等相关规定和要求，勤勉尽责，审慎行使独立董 事权利，主动了解公司经营发展状况，积极出席董事会和股东大会，发挥自身专 业优势参与公司重大决策，对相关事项发表独立意见，充分发挥了独立董事应有 作用。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、个人基本情况 本人 2024 年 9 月 19 日至今任公司独立董事，曾任云南大学经济学院讲师、 副教授，云南大学工商与旅游管理学院教授、博士生导师。本人具备法律法规要 求的独立性，并在履职中保持客观、公正、独立的专业判断，不存在影响独立性 的情况。 二、2024 年度履职概况 在 2024 年度任期内，本人积极出席股东会、董事会、董事会专门委员会及 独立董事专门会议，认真审阅会议资料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议， 审慎发表独立意见。 （一）出席会议情况 1.出席股东大会、董事会情况 在 2024 年度任期内，公司召开了 2 次股东大会，共审议通过 2 项 ...

二、2024 年度履职概况 2024 年度独立董事述职报告 （宋枫） 作为云南驰宏锌锗股份公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按 照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规，以及《公 司章程》《公司独立董事制度》等相关规定和要求，独立客观、勤勉尽责地履行 职责，积极参加公司召开的相关会议，认真审议公司的各项议案，并对相关事项 发表独立意见，切实维护了公司及全体股东合法权益。现将本人 2024 年度履职 情况报告如下： 一、个人基本情况 本人 2023 年 11 月 14 日至今任公司独立董事，曾任中国人民大学经济学院 讲师、副教授，中国人民大学应用经济学院副教授。现任中国人民大学应用经济 学院教授、博士生导师、能源经济系主任，中国价格协会能源与供水价格专业委 员会专家，中国南方区域电力市场专家委员会委员，中国动机工程协会动能专家 委员会委员。上述任职情况与公司独立董事职务均不存在利益冲突，不影响本人 担任公司独立董事的独立性。 2024 年度，本人积极出席董事会及董事会专门委员会，认真审议各项议案。 通过听取汇报、研读资料以及多方沟通等方式深入了解公司生产经营情况，本着 公平、公正、 ...

2024 年度独立董事述职报告 （方自维） 本人作为云南驰宏锌锗股份公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格按 照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件，按照《公司 章程》《公司独立董事制度》赋予的职责和权利，诚信、勤勉、尽责、忠实地履 行职责，充分发挥独立董事参与决策，监督制衡、专业咨询的作用，推动公司治 理效能不断提升，切实维护公司和全体股东的利益，现将本人 2024 年度履职情 况报告如下： 本人 2022 年 3 月 31 日至今任公司独立董事，曾任云南省商业储运总公司主 办会计、云南会计师事务所项目经理、云南亚太会计师事务所部门经理、亚太中 汇会计师事务所副主任会计师、中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人， 副主任会计师。现任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人、中融人寿 保险股份有限公司独立董事、云南临沧鑫圆锗业股份有限公司独立董事。作为公 司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了丰富的经验。 同时，上述任职情况与公司独立董事职务均不存在利益冲突，不影响本人担任公 司独立董 ...

2024 年度独立董事述职报告 （陈旭东） 作为云南驰宏锌锗股份公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按 照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等法律法规， 以及《公司章程》《公司独立董事制度》等相关规定和要求，严格保持独立董事 的独立性和职业操守，勤勉、忠实履行独立董事职责，依法合规地行使独立董事 的权利。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人陈旭东，2018 年 8 月 8 日至 2024 年 8 月 7 日任公司独立董事。历任云 南财经大学会计学院会计学讲师、副教授、教授，公司独立董事。现任一心堂药 业集团股份有限公司独立董事、建设工业集团（云南）股份有限公司独立董事。 二、独立董事 2024 年度履职概况 在 2024 年度任期内，本人积极出席股东大会、董事会及董事会专门委员会， 认真审议各项议案。对公司相关重大事项独立、客观、公正地行使表决权和发表 意见，促进董事会科学决策、公司规范运作，本人出席会议的情况如下： （一）出席股东大会、董事会情况 在 2024 年度任期内，公司召开了 2 次股东大会，共审议通过 14 项议案；召 开了 6 ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2025-016 云南驰宏锌锗股份有限公司 （三）投保额度：不超过人民币 15,000 万元/年（具体以与保险公司协商确 定的数额为准）。 （四）保险费用：不超过人民币 60 万元/年（含增值税）（具体以与保险 公司协商确定的数额为准）。 （五）保险期限：12 个月。 关于拟继续购买董监高责任险的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 为进一步完善云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）风险管理 体系，保障公司和投资者的权益，促进公司董事、监事及高级管理人员在其职 责范围内更充分地行使权利和履行职责，根据《上市公司治理准则》等有关规 定，2025 年公司拟继续为全体董事、监事及高级管理人员购买责任险（以下简 称"董责险"）。 公司于 2025 年 3 月 26 日召开第八届董事会第二十一次会议和第八届监事 会第十三次会议，听取了《关于审议继续为公司董事、监事、高级管理人员购 买责任险的预案》。公司全体董事、监事作为被保险人，属于利益相关方，在 审 ...

经核查在任的四名独立董事方自维先生、王楠女士、宋枫女士和张建民先生 的任职经历、兼职情况以及签署的相关自查文件，董事会认为：公司四名在任独 立董事未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司、实 际控制人及其附属公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系 或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 云南驰宏锌锗股份有限公司董事会 2024 年 3 月 26 日 云南驰宏锌锗股份有限公司 董事会对独立董事独立性评价的专项意见 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等要求，公司董事会就公司在任独立董事方自维先生、 王楠女士、宋枫女士和张建民先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2025-015 云南驰宏锌锗股份有限公司 关于 2025 年度开展期货套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 26 日召开 第八届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于审议公司 2025 年度期货套期 保值计划的议案》和《关于审议公司 2025 年度境外期货外汇风险敞口保证金额 度的议案》，同意公司及子公司开展与生产经营和贸易业务所需原材料及产品的 期货和期权套期保值业务，现将相关情况公告如下： 一、套期保值的目的 公司主要从事铅锌等有色金属的采选、冶炼、加工、销售及贸易业务，由于 有色金属产品、原材料等易受国内外经济、政策等诸多因素的影响呈现较大的价 格波动，为有效降低大宗商品市场风险，对冲主要原材料及产品价格波动对公司 生产经营造成的不良影响，基于对宏观经济、产业结构供需变动和产品及原材料 价格趋势的判断，并根据公司 2025 年度生产计划，公司拟选择利用期权和 ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2025-014 云南驰宏锌锗股份有限公司 关于预计 2025 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●是否需要提交股东大会审议：是。 ●是否对关联方形成较大的依赖：否。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1.独立董事专门会议审议情况 2025 年 3 月 26 日，云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）召开 独立董事专门会议 2025 年第一次会议，会议以 4 票同意、0 票反对、0 票弃权审 议通过了《关于审议预计公司 2025 年度日常关联交易事项的预案》，独立董事 认为：公司预计的 2025 年度日常关联交易是基于满足公司业务发展及生产经营 的需要，具有合理性与必要性；交易定价以市场价格为基础，遵循平等、自愿、 等价、有偿的原则，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形；公 司不会因此对关联方形成依赖，不会对公司的独立性造成影响。独立董事一致同 意公司 2025 年度日 ...

云南驰宏锌锗股份有限公司 董事会审计与风险管理委员会 2024 年度履职报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2024 年度，云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计与 风险管理委员会严格按照《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司章程》《公司董事会审计与风险管理 委员会实施细则》等有关规定，勤勉尽责，充分发挥专业职能，认真履行职责。 现将 2024 年度履职情况汇总报告如下： 一、董事会审计与风险管理委员会基本情况 2023 年 9 月，委员张炜先生因工作变动申请辞去公司董事会审计与风险管 理委员会委员职务；2024 年 2 月，经公司第八届董事会第十次会议审议通过， 同意补选明文良先生为公司第八届董事会审计与风险管理委员会委员，任期为自 第八届董事会第十次会议审议通过之日起至公司第八届董事会任期届满之日止。 2024 年 8 月，主任委员陈旭东先生因任期届满申请辞去公司董事会审计与 风险管理委员会主任委员及委员职务。2024 年 9 月 ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2025-013 云南驰宏锌锗股份有限公司 关于与中铝财务有限责任公司签订金融服务协议 暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司""本公司"）拟与中铝 财务有限责任公司（以下简称"中铝财务公司"）签订《金融服务协议》，由 中铝财务公司为公司提供存款、结算、信贷等金融服务，协议有效期三年。 因中铝财务公司与本公司同受中国铝业集团有限公司（以下简称"中铝 集团"）控制，根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，本次交易构成关 联交易。 本次交易已获得公司第八届董事会第二十一次会议和第八届监事会第十 三次会议审议通过，关联董事进行了回避表决；本次交易尚需提交公司股东大 会审议。 一、关联交易概述 （一）交易简况 鉴于公司与中铝财务公司现行《金融服务协议》将于 2025 年 5 月 17 日到 期，为进一步优化公司财务管理、拓宽融资渠道、提高资金使用效率，公司拟 与中铝财务公司继续签订《金融服 ...