上海万业企业股份有限公司 董事会议事规则 二〇二四年四月 上海万业企业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范上海万业企业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议 事程序，保证董事会落实股东大会决议，提高董事会的工作效率和科学决策水 平，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法 规、规范性文件及《上海万业企业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，制定本议事规则。 第二章 董 事 第二条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （七）法律、行政法规或《公司章程》规定的其他内容。 违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任 职期间出现本条情形的，公司解除其职务。 （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未 逾5年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企 业的破产负有个人责任的 ...

上海万业企业股份有限公司 对外担保管理制度 二〇二四年四月 上海万业企业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上海万业企业股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民 共和国民法典》、《中华人民共和国公司法》、《上市公司监管指引第 8 号——上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律、法规、规范性文件及《上 海万业企业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 第四条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或 质押。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票及商业汇票、 保函等。 第五条 公司及控股子公司对外担保由公司统一管理，未经公司批准，下属 子公司或分公司不得对外提供担保，不得相互提供担保。公司对外担保应当遵 循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。 第六条 公司做出的任何担保行为，必须经股东大会或董事会同意或授权。 ...

证券代码：600641 证券简称：万业企业 公告编号：临 2024-019 本议案已经董事会审计委员会审议通过。 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体详见公司同日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披露 的相关公告。 二、 审议通过《2024 年第一季度报告》； 本议案已经董事会审计委员会审议通过。 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体详见公司同日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披 露的相关公告。 上海万业企业股份有限公司 第十一届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海万业企业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 4 月 15 日以邮件形式向全体董事发出召开第十一届董事会第八次 会议的通知，会议于 2024 年 4 月 25 日以现场结合通讯方式召开。会 议由董事长朱旭东先生主持，会议应到董事 8 名，出席并参加表决董 事 8 名，公司监事和高管列席了会议。本次会议的通知、召开符合《公 司法 ...

上海万业企业股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项说明 众华会计师事务所（特殊普通合伙） 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://xec.mo.f.gov.cn）"进行查 上海万业企业股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项说明 众会字(2024)第 04452 号 上海万业企业股份有限公司全体股东: 2024 年 4 月 26 日 中国,上海 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了上海万业企业股份有限公司 (以下简称"万业企业")2023年度的财务报表,包括 2023年 12 月 31 日的合并及公司资 产负债表,2023年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权 益变动表以及相关财务报表附注,并于 2024年4月26日出具了众会字(2024)第 04449 号 《审计报告》。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》的要求以及参照上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管 指南第 2 号业务办理 -- ...

二〇二四年四月 上海万业企业股份有限公司 募集资金管理制度 募集资金管理制度 上海万业企业股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范上海万业企业股份有限公司（以下简称"公司"）对募集资 金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，维护公司、股东、债权人 及全体员工的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《首次公开发行股票注册管理办法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《上海万业企业股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所指"募集资金"是指公司通过公开发行证券（包括配股、增 发、发行可转换债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发行证 券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则，对公司募集 资金的存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行 ...

二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； 提名人上海万业企业股份有限公司董事会，现提名王国平先生为 上海万业企业股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人，并已充 分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有 无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任上海万业企业股 份有限公司第十一届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人 声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与上海万业企业 股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下： 上海万业企业股份有限公司 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、财务、 管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 独立董事提名人声明 被提名人尚未参加培训，承诺在本次提名后，将尽快参加上海证 券交易所举办的培训。 1 （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立 ...

上海万业企业股份有限公司董事会 经核查独立董事 JAY JIE CHEN（陈捷）、夏雪、万华林的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。因此， 公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董 事独立性的相关要求。 上海万业企业股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 关于 2023 年度独立董事独立性自查情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等要求，上海万业企业股份有限公司（以下称"公司"）董事会，就公司在 任独立董事 JAY JIE CHEN（陈捷）、夏雪、万华林的独立性情况进行评估并出具 如下专项意见： ...

上海万业企业股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 二〇二四年四月 上海万业企业股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为明确董事会审计委员会代表董事会行使对管理层的经营情况、内 部控制制定和执行情况的监督检查职能，加强公司内部监督与风险控制，做好公 司内部审计工作，进一步提高公司质量，根据《中华人民共和国公司法》、《上市 公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》、《上海万业企业股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"及其他相关规定，特制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会根据股东大会批准设立的董事会专门工 作机构，负责审查监督企业内部控制的有效实施和自我评价情况，内、外部审计 的沟通和评价及其他相关事宜等。 第二章 人员组成 第三条 公司审计委员会成员由三名董事组成，其成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，委员中至少有一名独立董事为 会计专业人士。 (一) 听取内部审计工作汇报； (二) 监督及评估外部审计机构工作，提议聘请或更换外部审计机构； (三) 监督和评价公司的 ...

一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 公司代码：600641 公司简称：万业企业 上海万业企业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海万业企业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内 ...

证券代码：600641 证券简称：万业企业 公告编号：临 2024-025 上海万业企业股份有限公司 关于修订《公司章程》及相关制度的公告 上海万业企业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第十一届董事会第八次会议，审议通过《关于修订<公司 章程>及相关议事规则的议案》、《关于修订公司部分管理制度的议 案》。具体情况如下： 一、《公司章程》修订情况 为进一步完善公司治理结构，提升规范运作水平，根据《公司法》 《上市公司独立董事管理办法》《上市公司章程指引（2023 年修订）》 《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》 等法律法规、规范性文件的最新修订情况，并结合公司实际情况，公 司对《公司章程》有关条款进行修订，具体修订内容如下： | 序号 | 修改前章程的内容 | 修改后章程的内容 | | --- | --- | --- | | 1 | 第二条 公司原系依照国家有关股份制试点工作 | 第二条 公司原系依照国家有关股份制试点工作 | | | 的政策和决定成立的股份有限公司，《公司法》 | 的政策和决定成立的股份有限公司，《公司法》 | | | 颁布 ...