华泰联合证券有限责任公司 关于上海爱旭新能源股份有限公司 对外担保事项的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"或"保荐机构"）作为 上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"爱旭股份"或"公司"）2022 年度 非公开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》、《上海证券交 易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运 作》等有关规定，就爱旭股份为子公司提供担保事项进行了认真、审慎的核查， 并发表本核查意见，具体情况如下： 一、担保情况概述 （一）担保主要内容 为落实公司发展战略，满足公司生产经营及业务拓展需求，根据公司及下属 子公司 2025 年度经营计划和投资计划，公司及下属子公司拟为合并报表范围内 子公司提供总余额不超过 362.00 亿元的担保额度（含前期已办理但尚未到期的 担保余额，下同），其中为资产负债率 70%以下的担保对象提供的担保总余额为 不超过 79.00 亿元，为资产负债率 70%及以上的担保对象提供的担保总余额为不 超过 283.00 亿元。担保范围包括但不 ...

华泰联合证券有限责任公司 （一）日常关联交易履行的审议程序 为满足公司日常生产经营需要，爱旭股份及下属子公司拟与珠海迈科斯自动 化系统有限公司及其子公司（以下简称"珠海迈科斯及其子公司"）、广东中光 能投资有限公司（以下简称"广东中光能"）以及广东保威新能源有限公司（以 下简称"广东保威"）等关联方发生购买备品备件、燃料及动力、接受服务等日 常经营性交易事项。根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等相关要求，公司对 2025 年日常关联交易进行了预计。2025 年度日常关联交易预计金额为不超过 2,415 万 元（含税）。 本次关联交易已经公司第九届董事会第三十四次会议审议通过，议案表决结 果为 5 票同意、0 票反对、2 票回避、0 票弃权，关联董事陈刚、梁启杰回避了对 议案的表决，出席会议的其他 5 名非关联董事一致同意该项议案。 公司第九届董事会独立董事第二次专门会议在董事会召开前审议并一致同 意该项关联交易，发表审核意见如下：公司及下属子公司拟与关联方发生的日常 1 一、日常关联交易基本情况 关于上海爱旭新能源股份有限公司 2025 年 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于上海爱旭新能源股份有限公司 注销部分限制性股票与股票期权的 法律意见书 二〇二五年四月 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于上海爱旭新能源股份有限公司 注销部分限制性股票与股票期权的 法律意见书 致：上海爱旭新能源股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"或"中伦"）接受上海 爱旭新能源股份有限公司（以下简称"爱旭股份"或"公司"）的委托，担任爱 旭股份实施 2020 年股票期权激励计划（以下简称"2020 年激励计划"）、2022 年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称"2022 年激励计划"）、2023 年限 制性股票与股票期权激励计划（以下简称"2023 年激励计划"）相关事宜的专项 法律顾问。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）等有关法律、法规、规范性文件和《上海爱旭新能源股份 有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称"《2020 年激励计 ...

RSM 容诚 2024 年度营业收入扣除情况的 专项审核报告 上海爱旭新能源股份有限公司 容诚专字|2025|518Z0276 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mgf.gov.cn）"进行查 。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mgc.gov.cn）"进行查 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | | 营业收入扣除情况的专项审核报告 | 1-2 | | 2 | 营业收入扣除情况表 | | 关于上海爱旭新能源股份有限公司 2024年度营业收入扣除情况的专项审核报告 容诚专字[2025]518Z0276 号 上海爱旭新能源股份有限公司全体股东: 我们接受委托,按照中国注册会计师审计准则审计了上海爱旭新能源股份有 限公司(以下简称爱旭股份)2024年度财务报表,并于 2025年 4 月 28 日出具了 容诚审字[2025]518Z0008 号的无保留意见审计报告。在此基础上我们审核了后附 的爱旭股份管理层编制的《上海爱旭新能源 ...

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及工作能力，在从事的专业领域积累 了丰富的经验。以下是本人的个人工作履历、专业背景以及兼职情况： 沈鸿烈，男，中国国籍，无境外永久居留权，1958 年生，博士学位，现任南京 航空航天大学材料科学与技术学院教授、博士生导师、江苏省能量转换材料与技术 重点实验室副主任，从事光伏材料与应用技术、新型功能薄膜与传感器技术等的研 究。1992 年 11 月至 1994 年 11 月，在日本通商产业省工业技术院电子技术综合研究 所从事博士后研究；1994 年 12 月至 2000 年 4 月，在中国科学院上海冶金研究所信 息功能材料国家重点实验室工作，先后任副研究员，研究员，国家重点实验室副主 任和博士生导师；2000 年 5 月至 2004 年 10 月，在日本产业技术研究所、美国莱斯 大学和加拿大多伦多大学作为高级访问学者进行访问研究；2004 年 11 月至今，在南 京航空航天大学材料科学与技术学院任职教授；2022 年 1 月至今，任双良节能系统 股份有限公司（600481.SH）独立董事；2023 年 9 月至今，任国晟世安科技股份有 ...

独立董事 2024 年度述职报告 上海爱旭新能源股份有限公司 2024 年，作为上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《上 海爱旭新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《独立董事工 作制度》等规定，恪尽职守、勤勉尽责、积极参与公司决策，出席相关会议，认真 履行了独立董事应尽的义务和职责，充分发挥了监督作用，促进了公司规范运作， 维护了股东利益。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及工作能力，在从事的专业领域积累 了丰富的经验。以下是本人的个人工作履历、专业背景以及兼职情况： 徐莉萍，女，中国国籍，无境外永久居留权，1974 年生，博士学位，中国注册 会计师（CICPA）非执业会员。现任中山大学管理学院会计系教授、博士生导师，从 事中国资本市场会计、公司治理、公司财务、企业合规管理等领域的研究。2004 年 起在中山大学管理学院先后担任讲师、副教授、教授，先后于 2007 年 6 月至 2008 ...

上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 股东会议事规则 上海爱旭新能源股份有限公司 股东会议事规则 （草案） （经 2025 年 4 月 28 日召开的第九届董事会第三十四次会议审议通过，尚需提交公司股东会 审议批准） 第一章 总则 第一条 为维护上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）及本公司 股东的合法权益，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上 海证券交易所股票上市规则》《上市公司股东会规则》（以下简称"《股东会规则》"） 等法律、法规、规范性文件和《上海爱旭新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东会规则》及《公司章程》 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董 事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 公司监事会应支持并协助公司董事会依法组织股东会。公司全体监事 对于股东会的正常召开负有监督责任。 第二章 股东会的一般规定 第 ...

上海爱旭新能源股份有限公司 董事会议事规则 （草案） 上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 董事会议事规则 （经 2025 年 4 月 28 日召开的第九届董事会第三十四次会议审议通过，尚需提交公司股东会审 议批准） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使本公司董事和董事会有效地履行其职责，提高董 事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规 则》以及《上海爱旭新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构，是股东会的执行机构，执行股东 会通过的各项决议，向股东会负责及报告工作，根据相关法律、法规和《公司章程》 的规定行使职权。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任董 事会办公室负责人，保管董事会印章。 第二章 董事会的组成 第四条 董事会由 7 至 9 名董事组成，其中独立董事占董事会成员的比例不得 低于 1/3。设 ...

上海爱旭新能源股份有限公司 章 程 二О二五年四月二十八日 | 第一章 | 当 则 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 . | | 第三章 | 服が | | 第一节 | 股份发行 . | | 第二节 | 股份增减和回购 . | | 第三节 | 股份转让 | | 第四章 股东和股东会 …………………………………………………………………………………………………………………………… 5 | | | 第一节 股东的一般规定 | | | 第二节 控股股东和实际控制人 . | | | 第三节 | 股东会的一般规定 . | | 第四节 | 股东会的召集 . | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | | 第六节 | 股东会的召开 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | | 第五章 | 董事和董事会 ………………………………………………………………… ...

上海爱旭新能源股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 2024 年，作为上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《上 海爱旭新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《独立董事工 作制度》等规定，恪尽职守、勤勉尽责、积极参与公司决策，出席相关会议，认真 履行了独立董事应尽的义务和职责，充分发挥了监督作用，促进了公司规范运作， 维护了股东利益。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及工作能力，在从事的专业领域积累 了丰富的经验。以下是本人的个人工作履历、专业背景以及兼职情况： 钟瑞庆，男，中国国籍，无境外永久居留权，1971 年生，博士学位，现任浙江 大学光华法学院副教授、浙江大学光华法学院国际融资与并购研究中心执行主任， 从事税法、金融法、法律经济学和企业法律风险等领域的研究。2003 年 3 月至 2004 年 8 月，任汕头大学商学院特聘助理教授；2004 年 12 月至 2007 年 9 ...