中信证券股份有限公司 关于 上海证券交易所《关于神马实业股份有限公司 2023 年年度 保荐人认真落实上述《监管工作函》的要求，核查情况如下： 四、关于募投项目 7.年报显示，公司本期发行的可转债募投项目之一年产 24 万吨双酚 A 项目 （二期）（以下简称募投项目）投入进度不符合计划，募集资金于 2023 年 3 月 22 日到位，拟投入 10 亿元，但截至期末实际未投入任何资金，公司称投入进度未 达计划的原因是主要受 PC 行业的持续低迷等因素影响，暂未开工。但同时，年 报中"主营业务分产品情况"显示，本期 PC 产品营业收入同比增长 121.27%， 毛利率较上期增加 59.26 个百分点。此外，公司在 2023 年 3 月 14 日披露的募集 说明书以及前期募集资金运用的可行性分析报告中称"预计国内双酚 A 需求量 将大幅增加""公司实施年产 24 万吨双酚 A 项目（二期）是满足国内双酚 A 市 场需求持续增长的需要"等，与年报中投入进度未达计划的原因不符。 请公司：（1）补充说明募投项目相关行业的具体情况，并说明短期内公司关 于该行业景气度的表述是否存在不一致的情况，如是，说明前期募投项目可行性 ...

| 证券代码：600810 | 证券简称：神马股份 | 公告编号：2024-040 | | --- | --- | --- | | 债券代码：110093 | 债券简称：神马转债 | | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 神马实业股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 5 月 26 日召开第十一 届董事会第十七次会议及第十一届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部 分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过 89,000 万元（含 89,000 万元）用于暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相 关的业务，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，并且公司将 随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。具体内容详 见公司于 2023 年 5 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-045）。 神马实业股份有限公司 关于归还用于临时补充流动资金的闲 ...

@@ 北京市众天律师事务所 关于神马实业股份有限公司 2023 年年度股东大会 的法律意见 众天证字[2024] SHM-002号 致：神马实业股份有限公司 北京市众天律师事务所（以下简称"本所"）接受神马实业股份有限公司（以 下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席了公司 2023 年年度股东大会（以 下简称"本次股东大会"），对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员 及召集人的资格、表决程序和表决结果的合法有效性进行现场律师见证，并发表 本法律意见。 本律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）等我国现行法律、法规、规范性文件以及《神 马实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定出具本法 律意见书。 ZHONGTIAN PRC LAWYERS 地址：北京市海淀区北四环西路 9 号银谷大厦十七层 Add: 17/F，Yingu Mansion，9 West Beisihuan 邮编：100190 Rd.，Beijing 100190，CHINA 电话：（86 ...

证券代码：600810 证券简称：神马股份 公告编号：2024-041 神马实业股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 27 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 680,864,538 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 65.2057 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，董事长李本斌先生因另有公务委托董事、 总经理仵晓先生主持，会议召集和召开程序、出席会议人员的资格、会议的表决 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 17 日 (二) 股东大会召开的地点：东配楼二楼会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 方式和程序均符合《公司法》 ...

远东资信评估有限公司 远东跟踪(2024) 0005 号 神马实业股份有限公司 2024年跟踪评级信用等级通知书 神马实业股份有限公司: 远东资信评估有限公司对贵公司及"神马转债"进行了跟踪评级。经 远东资信评估有限公司信用评级委员会审定,维持贵公司主体信用等级为 AA*,评级展望稳定;维持"神马转债"的信用等级为 AAA。 特此通知 评级总监:1543年 二〇二四年五月十五日 神马实业股份有限公司 2024 年跟踪评级报告 远东跟踪（2024）0005 号 远东资信评估有限公司 Fareast Credit Rating Co.,Ltd. 二〇二四年五月 000 100 跟踪评级报告 亚在有限公司 神马实业股份有限公司 2024 年跟踪评级报告 远东跟踪(2024) 0005 号 评级结果 主体 主体信用等级 评级展望 评级时间 上次评级 2023.05.26 本次评级 2024.05.15 稳定 本次 债券简称 727 57 评级 神马转债 30.00 AAA AAA 主要财务数据 | 人民币:亿元 | 2021 | 2022 | 2023 | 2024.3 | | --- | --- | --- | - ...

| 证券代码：600810 | 证券简称：神马股份 | 公告编号：2024-039 | | --- | --- | --- | | 债券代码：110093 | 债券简称：神马转债 | | 神马实业股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券 2024 年跟踪评级结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 《神马实业股份有限公司 2024 年跟踪评级报告》详见上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn），敬请广大投资者查阅。 重要内容提示: 根据中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行管理办法》《公司债券发行与交易管 理办法》和上海证券交易所《股票上市规则》《公司债券上市规则》的有关规定，神马实业 股份有限公司（以下简称"本公司"）委托远东资信评估有限公司（以下简称"远东资信"） 对本公司在 2023 年已发行的可转换公司债券（债券简称为"神马转债"，债券代码为 110093） 进行了跟踪评级。 公司前次主体信用评级结果为"AA+"；前次评级展望为"稳定"；评级机构为远东资 信，评级时间为 2023 ...

证券代码：600810 证券简称：神马股份 公告编号：2024-038 神马实业股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 5 月 17 日(星期五) 至 5 月 23 日(星期 四)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或 通过公司邮箱 shenmagufen600810@126.com 进行提问。公司将在说明 会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 神马实业股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 3 月 20 日发布公司 2023 年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了 解公司 2023 年度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 5 月 24 日 上午 10:00-11:30 举行 2023 年度业绩说明会，就投资者关心的 问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动方式召开，公司将针对 2023 年度 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 ...

证券代码： 600810 证券简称：神马股份 公告编号：2024-037 神马实业股份有限公司 关于收到上海证券交易所工作函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法 律责任。 公司近日收到上海证券交易所《关于神马实业股份有限公司 2023 年年度报告的信息披露监管工作函》（上证公函【2024】0279 号）（以下简称"工作函"），现将工作函主要内容公告如下： 依据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号— —年度报告的内容与格式》（以下简称《格式准则第 2 号》）、上海证 券交易所行业信息披露指引等规则的要求，经对你公司 2023 年年度 报告的事后审核，为便于投资者理解，根据本所《股票上市规则》 第 13.1.1 条的规定，请你公司进一步补充披露下述信息。 一、关于融资租赁公司 1.年报显示，报告期末长期应收款中，期末融资租赁款账面余 额为 24.07 亿元，较期初增加 18.42 亿元，本期计提坏账准备 4,500 万元。根据前期公告，2023 年 8 月公司收购中国平煤神马控股集团 有限公司（以下简称控 ...

神马实业股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议材料 2024 年 5 月 神马股份十一届五次董事会、监事会议题目录 2023 年年度股东大会会议材料 2023 年年度股东大会议程 六、审议关于公司 2023 年日常关联交易执行情况及 2024 年日 常关联交易预计情况的议案 七、审议关于续聘会计师事务所的议案 八、审议关于为公司控股子公司河南平煤神马聚碳材料有限责 任公司提供担保的议案 2023 年年度股东大会会议材料 议案一： 神马实业股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 九、听取公司独立董事 2023 年度述职报告（非表决议案） 2 一、审议公司 2023 年度董事会工作报告 二、审议公司 2023 年度监事会工作报告 三、审议公司 2023 年度财务决算及 2024 年财务预算报告 四、审议公司 2023 年度利润分配方案 五、审议公司 2023 年年度报告及摘要 | | | 各位股东： 2023 年，公司董事会认真履行《公司法》和《公司章 程》等法律、法规赋予的职责，严格执行股东大会决议， 认真落实董事会各项决议，不断规范公司治理，支持经理 层做好公司日常经营管理工作，充分调动经理层的工作 ...

公司控股股东中国平煤神马控股集团有限公司（以下简称"中国平煤 神马集团"）通过原股东优先配售合计认购"神马转债" 18,224,500 张， 认购金额 1,822,450,000 元，认购比例为 60.75%。 二、可转债的持有变动情况 | 证券代码： | 600810 | 证券简称：神马股份 | 公告编号：2024-036 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码： | 110093 | 转债简称：神马转债 | | 神马实业股份有限公司 关于债券持有人持有可转债比例变动达到 10%的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法 律责任。 一、可转债配售情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]338 号文核准，神马实业 股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 16 日公开发行 3,000 万张可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，发行总额为人民币 30 亿元，期限 6 年。经上海证券交易所自律监管决定书[2023]74 号文同意， 公司本次发行的 30 亿元可转债 ...