贺季敏女士已参加上海证券交易所独立董事任前培训，公司向上海证券交易 所报送了贺季敏女士候选独立董事资格备案材料，上海证券交易所审核无异议。 我们认为，被提名人具有良好的个人品行和职业操守，具备履行独立董事所必须 的专业知识和管理能力，能够胜任独立董事的工作。公司的提名、审议、表决程 序符合《公司法》和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情况， 我们同意提名贺季敏女士为公司第三届董事会独立董事候选人，并同意将本议案 提交股东大会审议。 （以下无正文） （本页无正文,为《财达证券股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二 十次会议相关事项的独立意见》之签署页) 财达证券股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第二十次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有 关法律法规和《财达证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 内部制度相关规定，我们作为财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，在认真审阅相关议案的基础上，基于独立判断的立场，对公司第三届董 事会第二十次会议的相关事项发表以下独立意见： 一、对《关于提名第三届董事会独立董事候选人的 ...

第三条 定期会议 董事会每年至少召开两次定期会议，由董事长召集，于会议召开 10 日以前 书面通知全体董事、监事以及总经理、董事会秘书。通知方式为：直接送达、传 真、快递、电子邮件或者其他方式等。 财达证券股份有限公司 董事会议事规则 （2023 年修订） 第一条 宗旨 为了进一步规范财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事 方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和 科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《财达证 券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，经中国共产 党财达证券股份有限公司委员会（以下简称"公司党委"）前置研究讨论，制订 本议事规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，负责协助董事会秘书处理其职责范围内的相关事 务。 董事会秘书分管董事会办公室，负责保管董事会印章。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2023-048 财达证券股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 监事会发表如下意见：《财达证券股份有限公司 2023 年第三季度报告》的编制 和审议程序符合有关法律、行政法规、《财达证券股份有限公司章程》及公司内部 管理制度的规定，报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定， 所包含的信息真实反映出本公司报告期内的经营管理情况和财务状况等事项，所披 露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；监事会出 具本意见前，未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。 （二）《关于提名第三届监事会非职工代表监事的议案》 表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 同意提名苏新娣女士为第三届监事会非职工代表监事候选人（候选人简历见附件）。 本议案尚需提交股东大会审议。 特此公告。 财达证券股份有限公司监事会 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 财达证券股份有限公司（以下简称"公司 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2023-049 财达证券股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 24 日召开第 三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于修订<财达证券股份有限公司章程> 的议案》，同意对《财达证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 相关条款进行修订，具体修订内容详见附件《财达证券股份有限公司章程重要条 款变更新旧对照表》，除此以外，《公司章程》中其他条款不变。 《公司章程》修订内容尚需提交公司股东大会审议，公司将于股东大会审议 通过后及时向监管部门及工商登记机关办理《公司章程》备案手续。 修订后的《公司章程》与本公告同日发布，全文详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。 | | 原条款 | | 新条款 | 变更理由 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 条目 | 条款内容 | 条目 | 条款内容 | ...

财达证券股份有限公司 独立董事工作制度 （2023年修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善财达证券股份有限公司(以下简称"公司")的公司 治理结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》、中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董事管理办法》、《上 市公司独立董事履职指引》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律、法规、规范性文件及《财 达证券股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 公司独立董事的人数不少于董事会全体董事人数的1/3，且其中至 少包括一名会计专业人士。 行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认 ...

2023 年 10 月 10 日，财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董 事会提名、薪酬与考核委员会 2023 年第二次会议审议通过了《关于提名第三届 董事会独立董事候选人的议案》，并发表如下审查意见： 财达证券股份有限公司 第三届董事会提名、薪酬与考核委员会关于独立董事候选人的审查意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规，董事会提名、薪酬与考核委员会对被提名人贺 季敏女士的独立董事任职资格进行了审查，审查方式包括：与被提名人就其个人 品行、专业能力、受聘意愿、遵纪守法及其独立性等情况进行了访谈；查阅了其 本人提供的个人履历等信息；查阅了其本人的身份证件、学历和学位证书、任职 单位鉴定意见等证明材料；检索了信用中国网站、证券期货市场失信记录查询平 台、中国裁判文书网、中国执行信息公开网、沪深交易所网站监管措施公示信息 和中国上市公司协会独立董事信息库等信息平台，对被提名人的遵纪守法和诚信 情况进行了查询，并委托法律顾问对候选人的《董事声明及承诺书》进行了见证。 经审 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人贺季敏，已充分了解并同意由提名人财达证券股份有限 公司董事会提名为财达证券股份有限公司（以下简称"财达证券"） 第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董 事任职资格，保证不存在任何影响本人担任财达证券独立董事独 立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经报名参加上海证券交易所组织的独立董事任前培 训。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定； （五）中共中央组织部《关于进一步规范 ...

根据有关规定，周立占先生的辞职未导致公司监事会成员人数低于法定人 数，不会影响公司监事会的合规运作，其《辞职报告》自送达监事会之日起生效， 公司将根据《公司章程》有关规定尽快完成监事的补选工作。 周立占先生担任公司监事期间，恪守诚信，勤勉尽责，公司及公司监事会对 周立占先生在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 财达证券股份有限公司监事会 2023 年 10 月 20 日 证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2023-046 财达证券股份有限公司 关于公司监事辞职的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于 2023 年 10 月 19 日 收到非职工代表监事周立占先生递交的《辞职报告》，周立占先生因工作调整， 申请辞去公司第三届监事会监事职务。周立占先生确认与监事会无任何意见分 歧，且无其他任何有关辞任的事项须提请公司股东注意。 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2023-045 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： （https://roadshow.sseinfo.com） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 财达证券股份有限公司 问题征集方式：投资者可于 2023 年 10 月 20 日（星期五）至 10 月 26 日（星期四）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目，选 中本次活动进行提问，或通过公司投资者关系邮箱 cdzqdbs@cdzq.com 向公司提 问。公司将在 2023 年第三季度业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行重点 回答。 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2023 年 10 月 25 日在上 海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 披露《财达证券股份有限公司 2023 年第三季度报告》。为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度 经营成果和财务状况，公司计划于 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2023-043 财达证券股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 财达证券股份有限公司监事会 2023 年 10 月 17 日 一、监事会会议召开情况 第 1 页 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十三次会议（以 下简称"本次会议"）于 2023 年 10 月 16 日以通讯方式召开。会议通知和材料于会 议召开当日以电子邮件方式送达全体监事。本次会议为临时会议，经全体监事一致 同意豁免会议通知时间要求，由半数以上监事共同推举监事徐立果先生为召集人。 本次会议应参加表决的监事 5 名，实际参加表决的监事 5 名。本次会议的召开及表 决情况符合《公司法》、《财达证券股份有限公司章程》等有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）《关于选举监事会主席的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 同意付继松先生辞去第三届监事会主席职务，选举苏东淼先生担任财达证券股 份有限公司第三届 ...