财达证券股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《财达证券股份有限公司章程》《财达 证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等相关规定，财达证券股份有限 公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会勤勉尽责、恪尽职守。现将董事会 审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年度会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计 资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、中国证监会发布的从事证券服务业 务会计师事务所备案名单，中审众环具备股份有限公司发行股份、债券审计机构 的资格。2013 年 11 月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。注 册地址为湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路166号长江产 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-025 财达证券股份有限公司 关于向全资子公司财达鑫瑞投资有限公司增资的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次增资情况概述 （一）增资基本情况 财达鑫瑞投资是财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）全资另类投资 子公司，注册资本1亿元。为满足财达鑫瑞投资业务发展需要，公司拟以现金方 式出资1.5亿元向财达鑫瑞投资增资，将财达鑫瑞投资注册资本增至2.5亿元（以 下简称"本次增资"）。本次增资完成后，财达鑫瑞投资仍是公司的全资子公司。 （二）董事会决策程序 3、本次增资不构成关联交易，不属于重大资产重组事项。 1 增资标的名称：财达鑫瑞投资有限公司（以下简称"财达鑫瑞投资"） 增资金额：1.5亿元 特别提示：本次增资不涉及关联交易，不构成上市公司重大资产重组 二、投资标的的基本情况 公司名称：财达鑫瑞投资有限公司 统一社会信用代码：91130104MA0GHKRR1R 1、2024年4月15日，公司第三届董事会战略与ESG委员会 ...

1、公司第三届董事会审计委员会 2024 年第四次会议审议通过了《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》。认为：相关关联交易按照市场价格进行定价， 遵循公允、公平、公正的原则，不存在损害公司及其他股东利益的情形，符合公 司生产经营活动需要；相关关联交易均系正常业务运营所产生，有助于公司业务 发展，有利于提高公司综合竞争力，符合公司和股东的整体利益；相关关联交易 不影响公司独立性，公司主要业务未因相关关联交易而对关联方形成依赖。 2、公司第三届董事会 2024 年第一次独立董事专门会议审议通过了《关于预 计 2024 年度日常关联交易的议案》。认为：相关关联交易按照市场价格进行定价， 遵循公允、公平、公正的原则，不存在损害公司及其他股东利益的情形，符合公 司生产经营活动需要；相关关联交易均系正常业务运营所产生，有助于公司业务 发展，有利于提高公司综合竞争力，符合公司和股东的整体利益；相关关联交易 不影响公司独立性，公司主要业务未因相关关联交易而对关联方形成依赖。综上 所述，同意将《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》提交董事会及股东大 会审议。审议本议案时，关联董事应回避表决。 中信建投证券股份有 ...

2023 年年度报告 公司代码：600906 公司简称：财达证券 财达证券股份有限公司 2023 年年度报告 1 / 235 2023 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人张明、主管会计工作负责人唐建君及会计机构负责人（会计主管人员）田新声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2023年度利润分配预案为：拟采用现金分红方式，以总股本3,245,000,000股为基数，向 股权登记日登记在册的股东每10股派发现金红利人民币1.00元（含税），共派发现金红利人民币 324,500,000.00元。本预案尚需提交公司股东大会审议批准。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺， ...

财达证券股份有限公司 对 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中审众环会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）作为公司 2023 年外部审计机构和 2023 年 内部控制审计机构。根据财政部、国资委及中国证监会颁布的《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对中审众环审计过程中的履职情况进行 了评估。具体情况如下： 一、资质条件 （一）基本情况 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计 资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、中国证监会发布的从事证券服务业 务会计师事务所备案名单，中审众环具备股份有限公司发行股份、债券审计机构 的资格。2013 年 11 月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。注 册地址为湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路166号长江产业大厦17‐18楼。 中审众环首席合伙人为石文先。2023 年末合伙人数量 216 人、注册会计师 数量 1,244 人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 ...

财达证券股份有限公司董事会 财达证券股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 2024 年 4 月 25 日 经核查独立董事李长皓、王慧霞、韩永强、贺季敏及其直系亲属和主要社会 关系人员的任职情况以及其独立董事签署的相关自查文件，独立董事李长皓、王 慧霞、韩永强、贺季敏不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的不得 担任独立董事的情形。在担任公司独立董事期间，独立董事按照中国证监会和上 海证券交易所的相关规定，作出独立判断，不受公司主要股东或其他与公司存在 利害关系的单位或个人的影响。 综上，公司在任独立董事符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— 规范运作》等有关监管规则中对独立董事独立性的相关要求。 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等要求，财 达证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对在任独立董事李长皓、王慧 霞、韩永强、贺季敏的独立性情况进行了评估，并出具如下专项意见： ...

股票代码：600906 2023 Social Responsibility and ESG Report 社会责任暨 ESG 报告 公司地址：河北省石家庄市自强路35号 公司网址：www.95363.com 报告出版的环境考虑 纸张:采用环保纸张印刷 油墨:采用环保油墨以减少空气污染 2023 年度社会责任暨 ESG 报告 湡䔶 $0/5&/54 | 袙✲Ɤ荝鳥 | | | --- | --- | | 虽罆㔐껷 | | | 饥鵳餒鴪霆ⵚ | | | 公司嚋ⲃ | | | 絆絉卹匬 | | | ⚌⸉䋒㽷 | | | Ⱒ✵劥䫣デ | | ESG屛椚 &4(椚䙁 | 6 | 协同 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | &4(絆絉 | 6 | | | 袙✲Ɤ荝鳥 | | | | | | | | &4(錞ⴢ | | | | | | &4(尲鸑 | | | | 虽罆㔐껷 | | ⵄ渤湱Ⱒ倰尲鸑 | | | | | | 㹊餘䚍雳곿ⴼ㹁 | 9 | | | 饥鵳餒鴪霆ⵚ | | 餓⟣⚁곿♧ | | | | 公司嚋ⲃ | | ⸈䘯ꆄ輑鲮㘗猰䪮餻腊⸔⸂ꆄ輑强㕂 | | | | 絆絉卹 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-018 财达证券股份有限公司 第三届董事会第二十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 （三）《关于审议<2023 年度财务决算报告>的议案》 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十六次会议（以 下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 25 日上午 9:00 在河北省石家庄市以现场结合 通讯表决的方式召开。会议通知和材料于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件方式发出。 本次会议为定期会议，会议应到董事 10 名，实际出席会议的董事 10 名，其中现场 出席的董事 8 名，以视频会议方式出席的董事 2 名。 本次会议由董事长张明主持，公司监事及相关高级管理人员列席会议。会议的 召开和表决情况符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《财达证券股份有 限公司章程》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）《关于审议<2023 年度董事会工作报告>的议案》 表决结果：10 票同意，0 票 ...

财达证券股份有限公司 内部控制审计报告 众环审字（2024）2700263号 电话 Tel: 027-86791215 传真 Fax: 027-85424329 内部控制审计报告 众环审字(2024)2700263 号 财达证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了财达证 券股份有限公司(以下简称"财达证券公司")2023年12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、财达证券公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规 定,建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是财达证券公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并对 注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 中国注册会计师: 中审众环会 中国注册会计师: 中国·武汉 2024年4月25日 审计报告第1页共1页 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化可能 导致内部控制变得不恰当,或对控制 ...

财达证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （韩永强） 本人韩永强，作为财达证券股份有限公司（以下简称"公司"或"财达证券"） 的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 以及《财达证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《财达证券股份有 限公司独立董事工作制度》等相关规定，2023 年度忠实、勤勉履行独立董事职 责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益， 保护中小股东合法权益。现就本人 2023 年度履行职责情况汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历及专业背景 韩永强，1972 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生，高 级会计师、注册会计师。1994 年 9 月至 1997 年 8 月，任河北省国际信托投资公 司内审；2000 年 4 月至 2002 年 3 月，任河北省国际信托投资公司建华大街证券 营业部副经理；2002 年 4 月至 2005 年 3 月，任中国民族证券石家庄建华大街营 业部副总经理；2005 年 4 月至 2005 ...