2024 年度独立董事述职报告 （独立董事王亚平） 本人作为太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，严格按 照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关法律法规、 规范性文件，以及《公司章程》和公司《独立董事工作制度》的相关规定，勤勉 尽责地履行职责，及时了解公司各项运营情况，全面关注公司的发展，按时出席 相关会议，认真审议相关议案，充分发挥独立董事参与决策、监督制衡、专业咨 询作用，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人 2024 年度履职期间（2024 年 6 月 7 日至 2024 年 12 月 31 日）的 履职情况报告如下： 一、基本情况 本人于 1966 年出生，博士研究生学历，副教授。曾任江西九江市发改委科 员，国家发改委副主任科员，ABN-AMRO Bank（美国）数量分析师，银泰黄金 股份有限公司独立董事。现任北京大学光华管理学院金融学系副教授、博士生导 师，楚天龙股份有限公司独立董事。自 2024 年 6 月 7 日起任公司独立董事。 本人对独立性情况进行自查，符合法律法规 ...

本人对独立性情况进行自查，符合法律法规、规范性文件中关于独立性的规 定，不存在任何影响独立性的情形，并已将 2024 年度独立性自查情况提交公司 董事会。 二、2024 年度履职情况 （一）出席会议及专门委员会履职情况 1. 出席会议情况 太平洋证券股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （离任独立董事黄慧馨） 本人担任太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事期间，严 格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关法律法规、 规范性文件，以及《公司章程》和公司《独立董事工作制度》的相关规定，勤勉 尽责地履行职责，及时了解公司各项运营情况，全面关注公司的发展，按时出席 相关会议，认真审议相关议案，充分发挥独立董事参与决策、监督制衡、专业咨 询作用，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人 2024 年度履职期间（2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 7 日）的履 职情况报告如下： 一、基本情况 本人于 1964 年出生，博士研究生学历，会计学专业副教授。曾任对外经济 贸易大学 ...

太平洋证券股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （独立董事唐步） （一）出席会议及专门委员会履职情况 1. 出席会议情况 报告期内履职期间，本人作为公司独立董事，亲自出席公司召开的 3 次董事 会，不存在连续两次未亲自参加董事会会议的情况。本人本着勤勉务实和诚信负 责的原则，认真审阅议案及相关会议材料，主动了解相关情况，与公司经营管理 1 / 4 层积极沟通，并依据自己的专业知识和能力做出独立判断，本人对所有议案均投 同意票，未出现提出异议、投反对票或弃权票的情形。 本人作为太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，严格按 照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关法律法规、 规范性文件，以及《公司章程》和公司《独立董事工作制度》的相关规定，勤勉 尽责地履行职责，及时了解公司各项运营情况，全面关注公司的发展，按时出席 相关会议，认真审议相关议案，充分发挥独立董事参与决策、监督制衡、专业咨 询作用，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人 2024 年度履职期间（2024 年 6 月 7 ...

太平洋证券股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （离任独立董事刘伯安） 本人担任太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事期间，严 格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关法律法 规、规范性文件，以及《公司章程》和公司《独立董事工作制度》的相关规定， 勤勉尽责地履行职责，及时了解公司各项运营情况，全面关注公司的发展，按时 出席相关会议，认真审议相关议案，充分发挥独立董事参与决策、监督制衡、专 业咨询作用，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人 2024 年度履职期间（2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 7 日）的履 职情况报告如下： 一、基本情况 本人于 1948 年出生，大学本科学历，高级经济师。曾任地质矿产部干部学 院处长、讲师，国家行政学院处长，国家经济贸易委员会处长、副司长、正局级 副司长，中央组织部正局级副局长，煤炭科学研究总院党委书记，中国煤炭科工 集团董事长。2016 年 7 月 5 日至 2024 年 6 月 7 日任公司独立董事。 本人对独立性情 ...

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2025-08 太平洋证券股份有限公司 续聘会计师事务所公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：北京德皓国际会计师事务所（特殊普通合 伙）（由北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）更名，以下简称"德皓国 际"） 2025 年 4 月 24 日，太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）召开第四届董事会第六十五次会议，审议通过《关于续聘会计师事务所的 议案》。该议案尚需提交公司 2024 年年度股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 机构名称：北京德皓国际会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2008 年 12 月 8 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 31 号 5 层 519A 首席合伙人：杨雄 截至 2024 年 12 月 31 日，北京德皓国际会计师事务所（特殊普通合伙）合 伙人 66 人，注册会计师 3 ...

太平洋证券股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 太平洋证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内 部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循 ...

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2025-07 太平洋证券股份有限公司 预计 2025 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本日常关联交易事项已经公司董事会审议，尚需提交股东大会审议 本日常关联交易事项不会导致公司对关联人形成较大的依赖，不影响公 司的独立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益 提请投资者注意的其他事项：无 太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）经中国证监会批准从事证券 业务，开展证券及其他金融产品的交易和中介服务，交易对手和服务对象也包括 公司的关联人。为做好关联交易管理和信息披露工作，根据《公司法》《上市公 司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定，以及《公 司章程》和公司《关联交易管理制度》的要求，结合公司日常经营和业务开展的 需要，公司对2024年度日常关联交易进行了确认，并对2025年度日常关联交易进 行预计。具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 (一) 日常关联交易履行的审议程序 公司董事会审 ...

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2025-09 太平洋证券股份有限公司 参股公司在老挝证券交易所挂牌上市的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、参股公司上市情况概述 太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）境外参股公司老-中证券公众 公司（原老-中证券有限公司，以下简称"老-中证券"），于 2025 年 4 月 25 日在 老挝证券交易所挂牌上市，证券代码：LA-300012-000-3。本次公开发行新股 11,111.12 万股，发行价格 130 基普/股。 二、公司持股情况 三、对公司的影响 根据企业会计准则相关规定，公司将所持有的老-中证券股权按照"长期股 权投资"科目列报，并对其采用"权益法"进行核算。老-中证券上市后，公司 对其会计核算方法不会发生改变，其股价波动对公司当期损益不会产生影响。敬 请广大投资者理性投资，注意投资风险。 特此公告。 太平洋证券股份有限公司董事会 二〇二五年四月二十六日 1 老-中证券上市前，总股本 100,000 万股，公司持股比例为 39%。 ...

太平洋证券股份有限公司董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 太平洋证券股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关要求，公司独立董事刘伯安先生（离任）、何忠泽先 生（离任）、黄慧馨女士（离任）、赵传香女士、唐步先生、王亚平先生对其自 身独立性情况进行自查，并向公司董事会提交《2024 年度独立董事独立性自查 情况表》。 公司董事会对上述独立董事任职经历、兼职信息、主要社会关系等进行核查 评估，现就上述独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 公司董事会认为，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，公司独立董事均符合《上市公司独立董事 管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理 办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立 董事独立性的相关要求。 太平 ...

太平洋证券股份有限公司董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告 太平洋证券股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》，财政部、国务院国资委、中国证监 会《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，上海证券交易所《上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规以及《太平洋证券股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《太平洋证券股份有限公司董事会 审计委员会工作细则》（以下简称《审计委员会工作细则》）等制度的相关规定， 报告期内，太平洋证券股份有限公司（以下称"公司"）董事会审计委员会（以 下简称"审计委员会"）本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，现将审计委员会 2024 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会的基本情况 1 / 3 太平洋证券股份有限公司董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告 事务所事项的议案；公司 2023 年度的内部控制评价工作方案及内部控制评价报 告；公司 2023 年度稽核审计工作情况报告；稽核部季度工作简报及中长期审计 规划；2023 年度会计师事务所履职情况评估报告；审计委员会对会计师事务所 2023 ...