证券代码：601236 证券简称：红塔证券 红塔证券股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2024-001 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 √业绩说明会 投资者关系活动 □新闻发布会 □路演活动 类别 □现场参观 □其他（请文字说明其他活动内容） 参与单位名称及 通过网络直播链接http://roadshow.sseinfo.com参与2023年度业绩 人员姓名 说明会的投资者 时间 2024年4月23日 星期二 地点 http://roadshow.sseinfo.com ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-020 红塔证券股份有限公司董事会 2024 年 4 月 23 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为进一步优化营业网点布局和人员配置，红塔证券股份有限公司（以下简称 "公司"）近日决定撤销上海静安区南京西路证券营业部、大连会展路证券营业 部。公司将按照《中华人民共和国证券法》和《关于取消或调整证券公司部分行 政审批项目等事项的公告》（证监会公告〔2020〕18 号）的相关要求，妥善处理 客户资产，结清证券业务并终止营业活动，办理工商注销等相关手续，并向证券 营业部所在地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 特此公告。 红塔证券股份有限公司 关于撤销二家证券营业部的公告 ...

关于红塔证券股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见 北京德恒（昆明）律师事务所 Beijing DeHeng Law Offices (KunMing) 云南省昆明市西山区西园路 126 号"融城优郡"B5 幢 3、4 层 电话（传真）：0871-63172192 邮编: 650032 北京德恒（昆明）律师事务所 北京德恒（昆明）律师事务所 关于红塔证券股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法 律 意 见 红塔证券股份有限公司： 北京德恒（昆明）律师事务所（下称"本所"）作为贵公司的常年法律顾问， 本次指派冯楠律师、胡舰月律师出席贵公司 2023 年年度股东大会（以下简称"本 次股东大会"），并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神， 对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件资料进行了审查，现根据《公司法》 《证券法》《上市公司股东大会规则》及贵公司《章程》的规定，就贵公司本次 股东大会的相关问题出具如下法律意见： 一、关于本次股东大会的召集和召开程序 根据贵公司提供的有关资料及公开披露的信息，表明贵公司已于2024年3月 28日召开了董事会会议，作出了关于召开本次股东大会的决议，并 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-019 红塔证券股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 二、 议案审议情况 (一) 非累积投票议案 1、 议案名称：关于审议公司 2023 年度董事会工作报告的议案 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 31 | | --- | --- | | 其中：A 股股东人数 | 31 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 3,794,601,634 | | 其中：A 股股东所持有股份总数（股） | 3,794,601,634 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 80.4488 | | 份总数的比例（%） | | | 其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） | 80.4488 | (一) 股东大会召开的时间：2024 年 4 月 22 日 (二) ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-018 红塔证券股份有限公司 第七届董事会第二十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第二十三次会议 于 2024 年 4 月 16 日以通讯方式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 1 日通过电子 邮件的方式送达各位董事。本次会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人。会议 召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议， 会议形成了如下决议： 审议通过《关于增补公司第七届董事会审计委员会成员的议案》 会议同意对第七届董事会审计委员会成员进行增补。 2024 年 4 月 16 日 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 特此公告。 红塔证券股份有限公司董事会 增补后第七届董事会审计委员会成员如下： 召集人：吉 利 成 员：张永卫、杨向红 增补方案自本次董事会审议通过之日起生效，任期至第七届董事会届满之 日止。 ...

2023 年年度报告 1/319 公司代码：601236 公司简称：红塔证券 红塔证券股份有限公司 2023 年年度报告 2023 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人沈春晖、主管会计工作负责人翟栩及会计机构负责人（会计主管人员）付松龄 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2023年度利润分配预案为：2023年度利润分配采用现金分红方式，拟向实施权益分派股 权登记日登记在册的股东派发红利。以截至2023年12月31日的总股本4,716,787,742股为基数计 算，每10股派发现金红利0.60元（含税），拟派发现金红利总额283,007,264.52元（含税），占 2023年合并报表归属于母公司股东的净利润比例为90.63%。 六、 前瞻性陈述的风险声明 ...

红塔证券股份有限公司 2023 年度股东大会 股东大会会议议程 现场会议时间：2024 年 4 月 22 日（星期一）9:30 现场会议地点：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 16 楼公司 会议室 会议文件 红塔证券股份有限公司 2024 年 4 月 | | 目 | 录 | | --- | --- | --- | | | 股东大会会议议程 1 | | | | 股东大会会议须知 3 | | | 议案 1：关于审议公司 | 年度董事会工作报告的议案 | 2023 4 | | 议案 2：关于审议公司 | 年度监事会工作报告的议案 | 2023 11 | | 议案 3：关于审议公司 | 年度独立董事述职报告的议案 | 2023 19 | | 议案 4：关于审议公司 | 年度财务决算报告的议案 | 2023 39 | | 议案 5：关于审议公司 | 年度利润分配方案的议案 | 2023 42 | | 议案 6：关于审议公司 | 年年度报告的议案 | 2023 44 | | 议案 7：关于预计公司 | 年度日常关联交易的议案 | 2024 45 | | 议案 8：关于审议公司 | 年度债务融资计划及授权方 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-016 红塔证券股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 4 月 22 日 9 点 30 分 召开地点：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 16 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年4月22日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | | 议案名称 | | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | --- | --- | | ...

红塔证券股份有限公司 | 报告编制说明 | 02 | | --- | --- | | 关于红塔证券 | 03 | | 可持续发展管理 | 11 | | 附录 | 48 | | 行稳致远，规范公司治理 | 15 | | --- | --- | | 坚持党建引领 | 筑牢合规底线 | | 推动行业文化 | 规范采购管理 | | 完善公司治理 | 保护知识产权 | | 强化风险管理 | | | 心系客户，提供优质服务 | 26 | | --- | --- | | 服务实体经济 | 开展投资者教育 | | 提升客户体验 | 保障信息安全 | | 践行责任营销 | | 以人为本，携手员工成长 多元与平等 权益与福利 2023年度 环境、社会及管治（ESG）报告 2023 红塔证券有限公司 红塔证券股份有限公司 凝心聚力，助力乡村振兴 43 党建促进帮扶 重点帮扶工作 创新金融帮扶 | 39 | | --- | | 服务"双碳"， 践行可持续金融 | | 34 | 创新绿色金融 推进绿色办公 应对气候变化 2023 红塔证券有限公司 1 考核与培训 本报告是红塔证券股份有限公司（以下简称"红塔证券""本公司""公司"）的 ...

红塔证券股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 索引 页码 内部控制审计报告 1-2 红塔证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了红塔证券股份有限公司(以下简称红塔证券)2023年12月31日财务报告内部控制的 有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是红塔证券董事会的责任。 北京市东城区朝阳门北大街 胖系曲话· 士师事务所 8 号富华大厦A座9 内部控制审计报告 XYZH/2024KMAA3B0036 红塔证券股份有限公司 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险 ...