红塔证券股份有限公司股东大会议事规则 （经 2008 年 2 月 28 日公司股东大会 2008 年第二次临时会议审议通过；经 2013 年 11 月 29 日公司股东大会 2013 年第四次临时会议审议通过进行第一次修订； 经 2016 年 3 月 22 日公司 2015 年度股东大会审议通过进行第二次修订；经 2019 年 6 月 26 日公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过进行第三次修订；经 2020 年 7 月 2 日公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过进行第四次修订；经 2022 年 9 月 20 日公司 2022 年第三次临时股东大会审议通过进行第五次修订；经 202X 年 X 月 X 日公司 202X 年第 X 次临时股东大会审议通过进行第六次修订） 第一章 总则 第一条 为规范红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")股东大会的组织 和行为，提高股东大会议事效率，保障股东合法权益，确保股东大会能够依法行 使职权、依法决议，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《证券公司治理准则》、《上 市公司治理准则》、《上 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-062 红塔证券股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2025年1月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2025 年 1 月 20 日 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2025 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2025 年 1 月 20 日 9 点 30 分 召开地点：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 16 楼会议室 至 2025 年 1 月 20 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 ...

(经 2009 年 11 月 13 日公司第三届董事会第六次会议审议通过；经 2016 年 3 月 1 日公司第五届董事会第十次会议审议通过进行第一次修订；经 2017 年 8 月 15 日公司第五届董事会第十六次会议审议通过进行第二次修订；经 2019 年 3 月 14 日公司第六届董事会第八次会议审议通过进行第三次修订；经 2021 年 10 月 28 日公司第七届董事会第四次会议审议通过进行第四次修订；经 2024 年 12 月 30 日公司第七届董事会第二十八次会议审议通过进行第五次修订) 红塔证券股份有限公司总裁工作细则 第一章 总则 第一条 为促进红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")经营管理的制度 化、规范化、科学化，确保公司重大经营决策的正确性和合理性，根据《公司法》、 《证券公司监督管理条例》等相关法律、法规以及《红塔证券股份有限公司章程》 (以下简称"公司章程")的规定，制定本细则。 第二条 公司总裁应当遵守法律、法规和公司章程的规定，履行诚信和勤勉 的义务。 第三条 本细则对公司经理层高级管理人员及相关人员具有约束力。 经理层高级管理人员及相关人员，指公司的总裁、副总裁、财务总监、合规 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-059 红塔证券股份有限公司 第七届董事会第二十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")第七届董事会第二十八次会议于 2024 年 12 月 30 日以通讯方式召开。会议通知已于 2024 年 12 月 16 日通过邮件 方式送达各位董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。会议的召集 召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 经与会董事审议，通过书面表决的方式形成以下决议： 一、审议通过《关于修订<红塔证券股份有限公司章程>及其附件的议案》 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交公司股东大会审议。 具体内容请见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《红 塔证券股份有限公司关于修订<公司章程>及其附件的公告》。 二、审议通过《关于修订<红塔证券股份有限公司关联交易管理制度>的议 案》 表决结果：9 票同意， ...

红塔证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会 会议文件 红塔证券股份有限公司 | 目 | 录 | | | --- | --- | --- | | 股东大会会议议程 1 | | | | 股东大会会议须知 2 | | | | 议案 1：关于修订《红塔证券股份有限公司章程》及其附件的议案 | | 3 | | 议案 2：关于修订《红塔证券股份有限公司关联交易管理制度》的议案 | | 108 | | 议案 3：关于修订《红塔证券股份有限公司对外担保管理办法》的议案 | | 122 | 红塔证券股份有限公司（601236.SH） 2025 年第一次临时股东大会会议文件 股东大会会议议程 2025 年 1 月 现场会议时间：2025 年 1 月 20 日（星期一）9:30 现场会议地点：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 16 楼公司 会议室 会议召集人：红塔证券股份有限公司董事会 会议主持人：董事长 景峰 一、主持人宣布现场会议开始 二、主持人宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数 | 序号 | 议案名称 | 是否为特别 决议事项 | | --- | --- | --- | | 1 | 关于修订《红 ...

红塔证券股份有限公司关联交易管理制度 (经 2008 年 2 月 28 日公司 2008 年第二次临时股东大会审议通过；经 2016 年 3 月 22 日公司 2015 年度股东大会审议通过进行第一次修订；经 2019 年 6 月 26 日公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过进行第二次修订；经 2022 年 8 月 18 日公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过进行第三次修订；经 202X 年 X 月 X 日公司 202X 年第 X 次临时股东大会审议通过进行第四次修订) 第一章 总则 第一条 为规范红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")的关联交易行为, 保证关联交易的合法性、公允性、合理性,保护公司和全体股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准 则》、《证券公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 5 号-交易与关联交易》、《云南证监局关于进 一步加强证券公司关联交易监管有关事项的通知》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《红塔证券股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有 关规定 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-060 红塔证券股份有限公司 关于修订《公司章程》及其附件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 30 日召开第七 届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于修订<红塔证券股份有限公司章程> 及其附件的议案》。为提升公司治理水平，根据《公司法（2023 年修订）》、《上市 公司章程指引（2023 年修订）》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分 红（2023 年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作（2023 年修订）》等法律法规、规范性文件的相关规定，结合公司实际，拟对 《公司章程》、《公司股东大会议事规则》、《公司董事会议事规则》进行修订，具 体修订内容详见附件。 本次修订《公司章程》、《公司股东大会议事规则》、《公司董事会议事规则》 尚需提交公司股东大会审议。 附件：1.《红塔证券股份有限公司章程》修订对照表 红塔证券股份有限公司董事会 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-061 公司证券事务代表联系方式如下： 联系电话：0871-63577113 电子邮箱：investor@hongtastock.com 联系地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号 特此公告。 附件：毕文博先生简历 红塔证券股份有限公司 关于聘任证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 30 日召开第 七届董事会第二十八次会议，审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》， 聘任毕文博先生为公司证券事务代表，任期自董事会审议通过之日起至第七届董 事会任期届满为止。因工作调整原因，赵凯先生不再担任公司证券事务代表。 毕文博先生具备履行证券事务代表职责所必需的专业知识与工作经验，其任 职资格符合《上海证券交易所股票上市规则》等相关要求。 红塔证券股份有限公司董事会 2024 年 12 月 30 日 附件： 毕文博先生简历 毕文博先生，1987 年 11 月出生，经济学学 ...

红塔证券股份有限公司 二、聚焦主责主业，突出功能性定位 "提质增效重回报"行动方案 为深入贯彻党的二十大和二十届二中、三中全会以及中 央金融工作会议精神，积极落实《国务院关于加强监管防范 风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（以下简称新"国 九条"）和中国证监会《关于加强证券公司和公募基金监管加 快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》，不断 提高上市公司发展质量，持续增强投资者合理回报，全面保 护投资者合法权益，有效提升资本市场内在稳定性，助推资 本市场健康发展，红塔证券股份有限公司（以下简称公司） 结合行业特点、自身发展阶段及发展战略，制定本方案。主 要举措如下： 一、加强党的领导，增强公司治理效能 公司始终坚持党建统揽全局，以高质量党建引领公司高 质量发展。公司持续加强党的建设，深刻领悟"两个确立" 的决定性意义，增强"四个意识"、坚定"四个自信"、做到 "两个维护"，全面推进党的政治建设、思想建设、组织建设、 作风建设、纪律建设，不断健全完善"三重一大"决策体系 和法人治理结构，坚持把党的领导贯穿到公司发展各方面、 融入公司治理各环节，不断提升公司治理的精细化水平。公 司严格遵守法律法规，不 ...

红塔证券股份有限公司信息披露事务管理办法 (经 2008 年 5 月 8 日 2008 年第 3 次临时股东大会审议通过制定；经 2016 年 3 月 1 日第五届董事会第十次会议审议通过进行第一次修订；经 2019 年 6 月 11 日公司第六届董事会第十一次会议审议通过进行第二次修订；经 2022 年 4 月 29 日公司第七届董事会第八次会议审议通过进行第三次修订；经 2024 年 12 月 30 日公司第七届董事会第二十八次会议审议通过进行第四次修订) 第一章 总则 第一条 为规范红塔证券股份有限公司(以下简称"本公司"或"公司")和 相关信息披露义务人的信息披露行为，确保信息披露的真实性、准确性、完整性、 及时性、公平性，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理 办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引》等有关法律法规、规范性文件以及《红塔证券股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法由董事会负责建立，并保证本 ...