上海电影股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为加强上海电影股份有限公司（以下简称"公司"）资金管理，规 范委托理财的范围、审批流程与权限，防范委托理财风险，提高委托理财效益， 依据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——关联与关联交易》等法律法规的规 定与《上海电影股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司 实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"是指公司委托银行、信托、证券、基金、 期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机 构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 公司从事委托理财坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增 值"的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为先决条件。 第四条 公司用于委托理财的资金应当是公司闲置资金，不得挤占公司正常 运营资金。公司暂时闲置的募集资金按照相关规则的要求，可进行现金管理。 第八条 根据《公司章程》的相关规定，对公司委托理财业务的审批权限作 如下规定： 1 （一）委托理财总额占公司最近一期经审计净资 ...

上海电影股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第六条 公司股东会负责审议决定董事薪酬，公司董事会负责审议决定高级管理人 员薪酬。 第一条 为了进一步完善上海电影股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级 管理人员的薪酬管理，建立市场化的激励与约束机制，提升公司经营业绩和管理水平， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规和《上海电 影股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际，特制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事及高级管理人员。 第三条 本制度所称高级管理人员是指由董事会聘任的下列人员：公司总经理、副 总经理、董事会秘书、财务总监及董事会聘任的其他高级管理人员。 第四条 本制度所称董事包括独立董事、非独立董事。 第五条 公司董事及高级管理人员薪酬分配遵循以下基本原则： （一）按劳分配与责、权、利相匹配的原则； （二）个人收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则； （三）薪酬与公司长远利益相结合原则； （四）考核以公开、公平、公正为原则，科学考评、严格兑现。 第二章 薪酬的管理 第七条 董事会、薪酬与考核委员会负责制订公司董事、高 ...

上海电影股份有限公司 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操 控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 公司的控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金，不得利 用公司募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）获取不正当利益。公司发现 控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应当及时要求归还，并披 露相关事项发生的原因、对公司的影响、清偿整改方案及整改进展情况。 第四条 募投项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应 当确保该子公司或控制的其他企业遵守其募集资金管理制度。 第二章 募集资金存储 第五条 公司募集资金应当存放于董事会批准设立的专项账户（以下简称 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海电影股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的使 用与管理，提高募集资金的使用效率，防范资金使用风险，确保资金使用安全， 保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《首次公开发行股票注册管理办法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上 市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作 ...

上海电影股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海电影股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》 等有关规定，结合《上海电影股份有限公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度适用于以下人员和机构： 第三条 公司董事会办公室是负责公司信息披露事务的常设机构，即信息 披露事务管理部门。本制度由董事会办公室制订，并提交公司董事会审议通过后 实施。 董事会应当保证本制度的有效实施，确保公司相关信息披露的及时性和公平 性，以及信息披露内容的真实、准确、完整。 第四条 本制度由公司董事会负责实施，董事长对公司信息披露事务管理 承担首要责任。 董事会秘书负责协调执行信息披露事务管理制度，组织和管理信息披露事务 管理部门具体承担公司信息披露工作。 董事会秘书需了解重大事件的情况和进展时，相关部门（包括公司控股子 ...

上海电影股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范上海电影股份有限公司（以下简称"公 司"）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定发展，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》、《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）以及《上海电影股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或 质押，含对控股子公司担保。公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公 司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与控股子公司对外担保总额之和。 第三条 公司控股子公司（本制度所称控股子公司是指公司持有其超过 50% 的股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他安排 能够实际控制的公司）的对外担保，视同公司行为，适用本制度规定。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供担保的，公 司应当在控股 ...

上海电影股份有限公司 审计委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为强化上海电影股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，充分发挥公司内部控 制制度的独立性、有效性，保护全体股东及利益相关者的权益，公司特设董事会 审计委员会（以下简称"本委员会"），作为负责公司内、外部审计的沟通、监督 和核查工作的专门机构。 第二条 为确保本委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海电影股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制订本规则。 第二章 人员组成与职责 第三条 本委员会由三名董事组成，成员原则上独立于公司的日常经营 管理事务，其中独立董事委员应当占审计委员会成员总数的过半数，且至少有一 名独立董事是会计专业人士。本委员会成员均须具有能够胜任本委员会工作职责 的专业知识和商业经验且不在公司担任高级管理人员职务。 第四条 本委员会设召集人一名，由独立董事中的会计专业人士担任， 负责主持委员会工作。 第五条 ...

上海电影股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第四条 本制度所称内幕信息知情人，是指公司内幕信息公开前能直接或间 接获取内幕信息的人员，包括但不限于： （一）公司及其董事、高级管理人员； （二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司 的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员； （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信 息的人员； （五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、 监事和高级管理人员； 第一章 总则 第一条 为了进一步规范上海电影股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—信息披露事务管理》、《上市公司监管指引第 5 号—上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》及《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规的规定 和 ...

上海电影股份有限公司 第二章 对外投资决策权限 第四条 公司应指定专门机构，负责对公司重大投资项目的可行性、投资 风险、投资回报等事宜进行专门研究和评估，监督重大投资项目的执行进展，如 发现投资项目出现异常情况，应及时向公司董事会报告。 第五条 公司发生本制度对外投资事项，达到下列标准之一的，应经董事 会审议通过后，提交股东会审议，公司还应严格按照《证券法》《上市规则》《公 司章程》《信息披露管理制度》等相关规定，及时披露该等对外投资事项： 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海电影股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对外投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"），参照《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律法规的相关规定和《上海电影股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司在境内外进行的下列以盈利或保 值增值为目的的投资行为： （一）向其他企业投资，包括单独设立或与他人共同设立企业、对其他企业 ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善上海电影股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投 资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间 长期、稳定的良好关系，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司投资者关系管理 工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件及《上海电影股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对上市公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资 者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关法 律、法规及中国证监会、上海证券交易所有关业务规则的规定。 第二章 投资者关系管理的目的和原 ...

上海电影股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 1 公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士 担任召集人。 公司还在董事会中设置提名委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会。独立 董事应当在公司提名委员会、薪酬与考核委员会成员中过半数，并担任召集人。 第一条 为进一步完善上海电影股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证 券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规章、 规范性文件及《上海电影股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规 定，制定本制度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所（以下简称"上交所"）业务规则和公司章程的规定，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益， 保护 ...