浙江鼎力机械股份有限公司 内部控制审计报告 [ 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.sets.co.net 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.serv.cn）"进行营业 立信 (25 立信会计师事务所(特殊普通合伙 china Shu Lun Pan Certified Public Accountant 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZA11299 号 浙江鼎力机械股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了浙江鼎力机械股份有限公司(以下简称浙江鼎力) 2023 年 12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是浙江鼎力董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺 ...

（二）独立性情况 浙江鼎力机械股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （王宝庆） 作为浙江鼎力机械股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严 格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》《公司章程》 等相关法律法规和规章制度的规定和要求，诚信、勤勉、独立地履行独立董事职 责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，促 进公司规范运作，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度 履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人王宝庆，1965 年出生，中国国籍，经济学硕士（会计专业）。浙江工商 大学教授、硕士生导师。中国注册会计师非执业会员，浙江省内部审计协会常务 理事、浙江出版传媒股份有限公司独立董事、上海格派镍钴材料股份有限公司独 立董事、浙江国光生化股份有限公司独立董事。2020 年 5 月至今任本公司独立 董事。 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未 在公司主要股东单位担任任何职务,与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍独 立董事进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于浙江鼎力机械股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"国泰君安"）作为浙 江鼎力机械股份有限公司（以下简称"浙江鼎力"、"公司"）持续督导的保荐机 构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作 》《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定履行持续督导职责，对浙江鼎力2023 年度募集资金的存放与使用情况进行核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3636号《关于核准浙江鼎力机械 股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司以非公开发行股票方式发行人民 币普通股（A股）20,862,308股，股票面值为人民币1元，发行价为人民币71.90元/股 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 1,499,999,945.20 元 ， 扣 除 各 项 发 行 费 用 人 民 币 19,207,822 ...

证券代码：603338 证券简称：浙江鼎力 公告编号：2024-012 浙江鼎力机械股份有限公司 立信 2023 年业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入 35.16 亿 元，证券业务收入 17.65 亿元。 2023 年度立信为 671 家上市公司提供年报审计服务，审计收费 8.32 亿元， 同行业上市公司审计客户 32 家。 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具 有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计 ...

证券代码：603338 证券简称：浙江鼎力 公告编号：2024-015 浙江鼎力机械股份有限公司 一、担保情况概述 近年来，公司加大了海外市场销售布局及拓展力度，为满足现阶段业务发展 需要，解决客户融资需求，公司及公司合并报表范围内的下属企业拟对信誉良好、 满足金融机构筛选标准的国内外客户为购买鼎力设备融资提供担保（包括融资租 赁担保、残值担保、银行按揭担保等）。 公司于2024年4月23日召开了第五届董事会第十次会议，会议以9票同意、 0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于公司及公司合并报表范围内的下属企业为 客户提供担保的议案》，董事会同意公司及公司合并报表范围内的下属企业为客 关于公司及公司合并报表范围内的下属企业 为客户提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 本次预计担保是为满足公司及公司合并报表范围内的下属企业业务发展需 要，为客户购买鼎力设备融资提供担保（包括融资租赁担保、残值担保、银行按 揭担保等），符合公司整体利益和发展战略，具有必要性。 被担保人：资信状况良好、经金融机构 ...

浙江鼎力机械股份有限公司 对外担保管理制度 （2024年4月修订） 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范浙江鼎力机械股份有限公司（以 下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资 产安全，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管 指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所 自律监管指引第1号——规范运作》及《浙江鼎力机械股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司 对控股子公司的担保。公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提 供担保的，应视同公司提供担保，应按照本管理制度执行。 第三条 公司对外担保时应当采取必要措施核查被担保人的资信状况，并在 审慎判断被担保方偿还债务能力的基础上，决定是否提供担保。公司董事会应 当建立定期核查制度，每年度对公司全部担保行为进行核查，核实公司是否存 在违规担保行为并及时披露核查结果。公司担保的债务到 ...

证券代码：603338 证券简称：浙江鼎力 公告编号：2024-013 浙江鼎力机械股份有限公司 关于公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》(证监会公告[2022]15 号)、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》等相关规定，浙江鼎力机械股份有 限公司（以下简称"浙江鼎力"、"公司"）就 2023 年度募集资金存放与实际 使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 根据中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3636 号《关于核准浙江鼎力 机械股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司以非公开发行股票方式发 行人民币普通股（A 股）20,862,308 股，股票面值为人民币 1 元，发行价为人 民币 71.90 元/ ...

浙江鼎力机械股份有限公司 独立董事工作制度 （2024年4月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善浙江鼎力机械股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进独立董事尽责履职，切实 保护全体股东特别是中小股东及相关者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市 公司独立董事管理办法》、《浙江鼎力机械股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他规范性文件等规定，并结合公司实际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、 实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益， ...

证券代码：603338 证券简称：浙江鼎力 公告编号：2024-009 浙江鼎力机械股份有限公司 第五届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 浙江鼎力机械股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十次会议 的通知于 2024 年 4 月 11 日以书面、邮件和电话方式发出，于 2024 年 4 月 23 日 在公司会议室以现场结合通讯形式召开。会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，公 司监事和高管人员列席了会议，会议由董事长许树根先生主持，符合《公司法》 和《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《公司 2023 年度董事会工作报告》 表决结果：同意：9 票；反对：0 票；弃权：0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议通过。 （二）审议通过了《公司 2023 年度总经理工作报告》 表决结果：同意：9 票；反对：0 票；弃权：0 票。 （三）审议通过了《公司 2023 年年度报告及其摘要》 具体内容详见公司同日披露的《浙江鼎力机 ...

浙江鼎力机械股份有限公司 关联交易管理制度 （2024年4月修订） 第一章 总 则 第一条 为保证浙江鼎力机械股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易的公允性、合法性、合理性，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股 东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等相关法律、行政法规、部门规章 等规范性文件和《浙江鼎力机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本公司控股子公司发生的关联交易，视同本公司的行为，适用本 制度的规定。 第三条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保 持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方 不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披 露义务。公司董事、监事、高级管理人员不得利用关联关系损害公司利益。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员、持有公司 ...