元成环境股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二四年四月 元成环境股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范元成环境股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易， 维护公司及股东的合法权益，保证公司与关联人之间的关联交易符合公平、公正 的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海 证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号— —交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件和《元成环境股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则，不得损害公司和 股东的利益； （一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由上述第（一）项法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司、 控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由 关联自然人担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司、 控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织 ...

证券代码：603388 证券简称：元成股份 公告编号：2024- 013 元成环境股份有限公司 第五届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 元成环境股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十一次会议 于 2024 年 4 月 26 日 15 点在浙江省杭州市庆春东路 2-6 号杭州金投金融大厦 15 楼公司会议室以现场会议的方式召开。公司董事会于 2024 年 4 月 16 日以电子邮 件、电话等方式通知全体董事、监事、高级管理人员。会议由董事长祝昌人先生 召集，会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，公司部分监事和高级管理人员 列席了本次会议。本次董事会参与表决人数及召集、召开程序符合《中华人民共 和国公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。 会议由董事长祝昌人先生主持，经与会董事认真审议，形成以下决议： 一、审议通过《2023 年年度报告及其摘要》 董事会认为，公司 2023 年年度报告全文及摘要包含的信息公允、全面、真 实地反映了本报告期的财务状况和经营成果等事项 ...

证券代码：603388 证券简称：元成股份 公告编号：2024-020 元成环境股份有限公司 关于 2024 年度对外担保预计授权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： • 被担保人名称：部分全资子公司、部分非全资控股子公司。 • 公司本次提供担保预计额度不超过 50,000 万元。截至本公告出具之日， 公司对外担保的余额为 3,200 万元，其中授权范围内担保余额为 3,200 万元。 一、担保情况概述 二、被担保人基本情况 公司名称 注册地 点 法定 代表 人 主营业务 注册资本 持股比例 浙江元成旅游 产业控股有限 公司（以下简 称"元成产业控 股"） 浙江省 杭州市 祝昌 人 实业投资，旅游项目开发，项目投资， 酒店管理等 20000 万元 100% 浙江越龙山旅 游度假有限公 司 浙江省 兰溪市 祝昌 人 一般项目：农村民间工艺及制品、休闲 农业和乡村旅游资源的开发经营；游览 景区管理；酒店管理；餐饮管理；会议 及展览服务；文艺创作；非居住房地产 租赁；组织文化艺术交流活动；组织体 育 ...

元成环境股份有限公司 2023 年度，元成环境股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格遵照 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《公司章程》、《公司监事会议事 规则》以及相关法律法规的规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行相关法 律法规赋予的职责职权，对公司依法运营情况、财务状况及公司董事、高级管理 人员履职情况进行有效监督，督促公司合法合规运作，维护公司及股东的合法权 益。现将公司 2023 年度监事会主要工作情况报告如下： 一、监事会的运作情况 （一）监事会人员情况 公司第四届监事会共有 3 名监事，其中职工代表监事 2 名。公司监事会的人 数和人员构成符合法律法规的要求。 2023 年度监事会工作报告 （二）会议召开情况 2023 年度，公司监事会共召开 10 次会议，会议召集、召开的程序符合《中 华人民共和国公司法》、《公司章程》及《公司监事会议事规则》的有关规定。 具体情况如下： | 召开时间 | 会议名称 | | 会议议案 | | --- | --- | --- | --- | | 2023.04.28 | 第四届 ...

证券代码：603388 证券简称：元成股份 公告编号：2024-019 元成环境股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 拟聘任的会计师事务所名称：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"中兴财光华会计师事务所"） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 事务所名称 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期 1999 年 1 月 是否曾从事证 券服务业务 是 执业资质 中国证券监督管理委员会备案-从事证券服务业务会计师事务所 备案名单（截止 2020 年 10 月 10 日） 组织形式 特殊普通合伙 注册地址 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通金融中心 A 座 24 层 下属事务所名 称 无 成立日期 无 是否曾从事证券服务业务 无 执业资质 无 注册地址 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通金融中心 A 座 24 层 首席合伙人 姚庚春 上年末从业人 员类别及数量 （2023 年） 合伙人数量 183 注册会计师人数 824 签署过证券服务业务审计报告的注册 359 | | 会计师人数 | | | | --- | --- | --- | --- | ...

海通证券股份有限公司 关于元成环境股份有限公司 确认 2023 年度日常关联交易及预计 2024年度日常关联交易 的核查意见 海通证券股份有限公司(以下简称"海通证券"或"保荐机构")作为元成环境 股份有限公司(以下简称"元成股份"或"公司")2022 年度非公开发行股票持续督 导保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定,对公司确 认 2023 年度日常关联交易及预计 2024 年度日常关联交易事项进行了核查,具体 情况如下: 一、日常关联交易的基本情况 (一) 日常关联交易履行的审议程序 公司第五届董事会独立董事于 2024年 4 月 25 日召开专门会议,经全体独立 董事一致同意,通过了《关于 2023 年完成情况及 2024 年度日常关联交易额度预 计授权的议案》并提交董事会审议。 公司于 2024 年 4 月 26 日召开第五届董事会第二十一次会议审议通过了《关 于 2023 年完成情况及 2024 年度日常关联交易额度预计授权的议 ...

证券代码：603388 证券简称：元成股份 公告编号：2024-030 元成环境股份有限公司 关于实施其他风险警示暨停牌的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券停复牌情况：适用 因 2023 年度中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了否定意见的 《内部控制审计报告》，认为："由于存在重大缺陷及其对实现控制目标的影响，元 成股份公司于 2023 年 12 月 31 日未能按照《企业内部控制基本规范》和相关规定 在所有重大方面保持有效的财务内部控制。"根据《股票上市规则》第 9.8.1 条等 相关规定，公司股票交易将被实施其他风险警示,本公司的相关证券停复牌情况如 下： | 证券代码 | 证券简称 | 停复牌类型 | | 停牌起始日 | 停牌 期间 | 停牌终止日 | 复牌日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 603388 | 元成股份 | A 股 | 停牌 | 2024/4/29 | 全天 | 2024/4/29 ...

元成环境股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章 的要求: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部 门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其 他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 本人王建军,已充分了解并同意由提名人元成环境股份有限公司董事 会提名为元成环境股份有限公司第五届董事会独立董事候选人。本人公开声明, 本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任元成环境股份有 限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适 用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自 律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或 者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》 的规定(如适用); (五) ...

元成环境股份有限公司 关于修订《公司章程》部分条款及相关制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 元成环境股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第五 届董事会第二十一次会议，逐项审议通过了《关于修订<公司章程>部分条款的议 案》以及修订相关制度的议案。现将本次修订《公司章程》以及相关制度情况说 明如下： 为进一步规范公司运作，提高公司治理水平，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等法律法规及规范性文件的相关规定，结合公司实际情况，公司拟对《公 司章程》部分条款以及相关制度进行系统性梳理与修改。 证券代码：603388 证券简称：元成股份 公告编号：2024-028 | 现金分红在本次利润分配中所占比例为现金股利除以 | 例最低应达到 40%； | | --- | --- | | 现金股利与股票股利之和。 | (3)公司发展 ...

证券代码：603388 证券简称：元成股份 公告编号：2024-032 元成环境股份有限公司 关于前期会计差错更正及追溯调整的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●元成环境股份有限公司（以下简称"元成股份"或"公司"）报告期内发 现，淮阴区张棉、徐溜、三凌、南陈集、渔沟工业园区道路基础设施工程项目中 部分项目的审价报告出具时间为 2022 年 9 月-10 月，由于公司未及时获得相关 项目审计报告，未能及时入账，存在跨期收入调整。 ●本次对前期会计差错采用追溯重述法进行更正，相应对 2022 年年度、2023 年第三季度财务报表及附注进行追溯调整。影响公司合并资产负债表、利润表、 现金流量表及所有者权益变动表，母公司资产负债表、利润表、现金流量表及所 有者权益变动表。主要涉及应收账款、合同资产、递延所得税资产、营业收入、 资产减值损失、信用减值损失、所得税费用、每股收益等报表科目。 公司于 2024 年 4 月 26 日召开的第五届董事会第二十一次会议、第四届监事 会第十五次会议审议通过了《关 ...