上海锦天城（杭州）律师事务所 关于奥普智能科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 首次授予部分第二个解锁期解锁相关事项的 法律意见书 关于奥普智能科技股份有限公司 地址：杭州市上城区富春路 308 号华成国际发展大厦 12 层 电话：0571-89838088 传真：0571-89837084 邮编：310020 上海锦天城（杭州）律师事务所 法律意见书 上海锦天城（杭州）律师事务所 2023 年限制性股票激励计划 首次授予部分第二个解锁期解锁相关事项的 法律意见书 上锦杭 2025 法意字第 40422 号 致：奥普智能科技股份有限公司 上海锦天城（杭州）律师事务所（以下简称"锦天城"或"本所"）接受奥 普智能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"奥普科技"）的委托，担任公 司"2023 年限制性股票激励计划"（以下简称"激励计划"）的法律顾问，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管 理办法》"）等有关法律法规的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范 和勤勉尽责精神，就公司 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2025〕 7762 号 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，奥普科技于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 第 1 页 共 2 页 奥普智能科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了奥普智能科技股份有限公司（以下简称奥普科技）2024 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是奥普 科技董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2025 was CNY 346,099,227.87, a decrease of 9.27% compared to CNY 381,444,010.00 in the same period last year[4] - The net profit attributable to shareholders was CNY 50,738,265.73, down 2.50% from CNY 52,037,119.25 year-on-year[4] - Total operating revenue for Q1 2025 was CNY 346.10 million, a decrease of 9.25% from CNY 381.44 million in Q1 2024[19] - Net profit for Q1 2025 was CNY 49.13 million, a decrease of 10.56% compared to CNY 54.93 million in Q1 2024[21] - Total operating costs for Q1 2025 were CNY 293.53 million, down 10.63% from CNY 328.46 million in Q1 2024[20] - Earnings per share for Q1 2025 remained stable at CNY 0.13, unchanged from Q1 2024[21] Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities improved to CNY -54,882,339.84, compared to CNY -101,088,730.08 in the previous year, indicating a significant reduction in cash outflow[4] - Operating cash flow for Q1 2025 was negative CNY 54.88 million, an improvement from negative CNY 101.09 million in Q1 2024[24] - The net cash flow from investing activities was -$2,504,416.02, compared to $30,721,798.65 in the previous period[25] - The net cash flow from financing activities was -$26,786,473.00, a decrease from -$12,414,162.00 year-over-year[25] - The total cash and cash equivalents at the end of the period amounted to $1,029,508,586.22, down from $1,178,222,122.64[25] - The net increase in cash and cash equivalents was -$84,239,220.89, compared to -$82,746,372.21 in the prior period[25] - The initial cash and cash equivalents balance was $1,113,747,807.11, indicating a significant liquidity position[25] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were CNY 2,165,244,502.97, a decrease of 4.23% from CNY 2,260,919,081.64 at the end of the previous year[5] - Total liabilities decreased to CNY 667.08 million in Q1 2025 from CNY 781.56 million in Q1 2024, a reduction of 14.61%[20] - Current liabilities decreased to RMB 624,455,318.78 from RMB 737,943,895.97, a decline of about 15.4%[15] - Accounts payable decreased to RMB 178,102,425.69 from RMB 234,256,860.16, reflecting a reduction of approximately 24%[15] - The company’s total liabilities have decreased, indicating improved financial stability and potential for future growth[15] Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 10,656, with the largest shareholder holding 63.70% of the shares[9] - The equity attributable to shareholders increased to CNY 1,453,269,349.38, reflecting a growth of 1.43% from CNY 1,432,850,334.48 at the end of the previous year[5] - Total equity increased to CNY 1,498.17 million in Q1 2025 from CNY 1,479.36 million in Q1 2024, an increase of 1.20%[20] Operational Insights - The company plans to focus on personnel restructuring and salary adjustments to improve cash flow in the upcoming periods[7] - The company has not disclosed any new product developments or market expansion strategies in this report[3] - Research and development expenses for Q1 2025 were CNY 19.81 million, down 16.67% from CNY 23.80 million in Q1 2024[20] - The company reported a decrease in sales expenses to CNY 55.17 million in Q1 2025 from CNY 76.69 million in Q1 2024, a decline of 28.14%[20] Other Financial Metrics - Non-recurring gains and losses amounted to CNY 2,788,958.03, with government subsidies contributing CNY 2,013,167.49 to this total[6] - Other comprehensive income for Q1 2025 was negative CNY 4.33 million, compared to positive CNY 12.56 million in Q1 2024[21] - The company has maintained a consistent long-term equity investment of RMB 97,161,614.20 since the previous reporting period[14] - The company plans to implement new accounting standards starting in 2025, which may affect the financial statements[25] Management and Governance - The company’s management includes Fang James as the responsible person and Liu Wenlong overseeing accounting operations[25] - The board of directors announced the financial results on April 25, 2025[25]

奥普智能科技股份有限公司 章 程 二零二五年四月修订 | 第一章 | 总则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | | 第三章 | 股份 3 | | | | 第一节 股份发行 3 | | | | 第二节 股份增减和回购 | 4 | | | 第三节 股份转让 5 | | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | | | 第一节 股东 6 | | | | 第二节 股东大会 9 | | | | 第三节 股东大会的召集 | 11 | | | 第四节 股东大会的提案与通知 | 12 | | | 第五节 股东大会的召开 | 14 | | | 第六节 股东大会的表决和决议 | 17 | | 第五章 | 董事会 21 | | | | 第一节 董事 21 | | | | 第二节 独立董事 24 | | | | 第三节 董事会 27 | | | | 第四节 董事会秘书 | 31 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 32 | | 第七章 | 监事会 34 | | | | 第一节 监事 34 | | | | 第二节 监事会 35 | | | 第八章 | 财务会计 ...

奥普智能科技股份有限公司独立董事 一、独立董事的基本情况 赵刚，中国国籍，无境外永久居留权，1977 年 5 月出生，会计学博士学历， 曾先后担任常州大学商学院副教授、硕士生导师，浙江财经大学副教授、硕士生 导师、联合博导。目前同时兼任浙江龙盛集团股份有限公司、南都物业服务集团 股份有限公司独立董事。 作为公司独立董事，我已参加过交易所组织的专业培训,并取得了独立董事 任职资格证书，且不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 2024 年在任期间，本人参加了公司召开的 5 次股东大会会议、9 次董事会会 议、3 次审计委员会会议、4 次薪酬与考核委员会会议，本人严格按照法律、法 规和规章制度的要求，勤勉尽责，参加公司召开的股东大会、董事会及董事会各 专门委员会会议，无缺席和委托其他董事出席会议的情况。 报告期，本人作为战略委员会委员、审计委员会委员、薪酬与考核委员会委 员，积极与公司管理层、天健会计师事务所(特殊普通合伙）、公司内部审计部 门、人力资源部门就公司战略发展规划、审计工作和公司薪酬与考核工作紧密沟 通，指导相关部门开展工作。履职期间，本人积极了解公司经营情况，并与中小 股东保持沟通交流， ...

奥普智能科技股份有限公司独立董事 二、独立董事年度履职情况 2024 年在任期间，本人参加了公司召开的 5 次股东大会会议、9 次董事会会 议、3 次审计委员会会议、4 次薪酬与考核委员会会议，本人严格按照法律、法 规和规章制度的要求，勤勉尽责，参加公司召开的股东大会、董事会及董事会各 专门委员会会议，无缺席和委托其他董事出席会议的情况。 2024 年度述职报告 作为奥普智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人在 任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》和《独 立董事工作制度》等法律、法规、规范性文件的规定，积极出席公司股东大会、 董事会及各专门委员会会议，认真审议各项议案，并对相关事项发表了意见，忠 实履行了独立董事的职责，维护了公司和全体股东的利益。现就 2024 年度履职 情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 李井奎，男，中国国籍，无境外永久居留权，1978 年 1 月出生，西方经济 学博士学历，曾先后担任浙江财经大学经济学员教师、浙江工商大学经济学院教 授、博士生导师。 作为公司独立董事，我已参加过交易所组织的专业培训,并取得了独立董事 任职资格证书，且不存 ...

奥普智能科技股份有限公司独立董事 2024 年度述职报告 作为奥普智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人在 任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》和《独 立董事工作制度》等法律、法规、规范性文件的规定，积极出席公司股东大会、 董事会及各专门委员会会议，认真审议各项议案，并对相关事项发表了意见，忠 实履行了独立董事的职责，维护了公司和全体股东的利益。现就 2024 年度履职 情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 顾林，中国国籍，无境外永久居留权，1968 年 6 月出生，工业自动化专业 大专学历，曾先后担任浙江质量体系审核中心技术规划部副部长、国家注册质量 审核员、浙江方正质量检测有限公司副总经理、浙江省家用电器研究所有限公司 副总经理、浙江省家用电器协会副秘书长。 作为公司独立董事，我已参加过交易所组织的专业培训,并取得了独立董事 任职资格证书，且不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 2024 年在任期间，本人参加了公司召开的 5 次股东大会会议、9 次董事会会 议、3 次审计委员会会议、4 次薪酬与考核委员会会议，本人严格按照法律、法 规和规章制 ...

奥普智能科技股份有限公司 奥普智能科技股份有限公司董事会 二零二五年四月二十五日 经核查独立董事李井奎先生、顾林先生、赵刚先生 2024 年度不存在违反独立董事 任职的独立性要求，符合《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规对独立董事独 立性的相关要求。 董事会关于独立董事独立性情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，奥普智能科技股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 2024 年度任职独立董事李井奎先生、 顾林先生、赵刚先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

奥普智能科技股份有限公司 2024 年度董事会审计委员会履职报告 一、董事会审计委员会基本情况 公司董事会审计委员会由独立董事李井奎、顾林、赵刚共计三名委员组成， 由具有会计专业资格及丰富经验的独立董事赵刚担任审计委员会主任，独立董事 委员占审计委员会成员总数的 1/2 以上，全部成员均具有能够胜任审计委员会工 作职责的专业知识和商业经验，审计委员会的组成及人员结构符合相关法律法规 的规定。 二、审计委员会 2024 年度会议召开情况 | 会议名称 | 召开时间 | | | | 审议议案 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第三届董事会审 | | | 1、《关于公司 2023 年年度报告及摘要的议案》 | | | | | | | | | | | 2、《关于公司 2023 年度审计报告的议案》 | | | | | | | | | 3、《关于公司 2023 年度内部控制评价报告的议案》 | | | | | | | | | | | 4、《关于续聘会计师事务所的议案》 | | | | | | 计委员会第四次 | 2024 ...

□是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 公司代码：603551 公司简称：奥普科技 奥普智能科技股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 奥普智能科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目 ...