独立董事 2023 年度述职报告 本人作为江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（下称"公司"）独立董事，在 2023 年度任职期间，严格按照《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票 上市规则》《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 及《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表独立意见，在提高公司 董事会决策科学性和有效性，维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益等 方面发挥了重要作用。现就 2023 年履职情况汇报如下： 一、独立董事姜姗姗基本情况 作为公司的独立董事，本人均具备法律法规要求的独立性，并在履职过程中 保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 （一）独立董事个人基本情况 本人姜姗姗，女，1988 年 10 月，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究 生。2014 年 6 月至 2018 年 7 月，担任无锡路寅投资有限公司专职法务。2018 年 8 月至今，江苏金匮律师事务所专职律师。2023 年 12 月 12 日至今，任公司独立 董事。 （二）独立董事任职资格及是否存在影响独立性的情 ...

1、公司于 2024 年 4 月 11 日召开了 2024 年第一次独立董事专门会议，审议 通过了《关于确认 2023 年度日常关联交易及预计 2024 年度日常关联交易的议 案》。独立董事本着独立客观的原则，就审议关于 2024 年度公司与关联方日常 关联交易预计的相关事项发表如下审查意见：经讨论，我们认为：公司 2023 年 发生的日常关联交易及预计的 2024 年度日常关联交易事项为公司业务发展及生 产经营正常所需，是合理的、必要的，符合公司发展规划及有关法律法规的要求， 遵循了平等、自愿和有偿原则，有关交易定价以市场公允价格为依据，不存在损 证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-021 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于确认 2023 年度日常关联交易及预计 2024 年度 日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：是 对上市公司的影响：本次日常关联交易是基于公司正常生产经营 ...

第一条 为规范江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）聘任 会计师事务所的工作，切实维护全体股东利益，提高审计工作和财务信息的质量， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 第二条 选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事 务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开展 证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五）认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-019 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于对公司 2024 年度对外担保授权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2024年4月22日，江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第六届董事会第五次会议，会议审议通过了《关于对公司2024年度对外担保 授权的议案》，并将提交公司2023年年度股东大会审议。 1、拟为资产负债率未超过 70%的子公司提供的担保具体额度如下： | 合计 | 745,000.00 | | --- | --- | | 2、拟为资产负债率超过 | 70%的子公司提供的担保具体额度如下： | | 被担保公司 | 担保额度上限（单位：万元） | | 杭州鼎胜进出口有限公司 | 50,000.00 | | 鼎胜铝业（香港）贸易有限公司 | 10,000.00 | | 泰鼎立新材料有限公司 | 5,000.00 | | 合计 | 65,000.00 | 授权期内发生的， ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-031 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 第六届监事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开第六届监事会第三次会议。会议通 知于 2024 年 4 月 11 日以电子邮件方式发出。会议应出席监事 3 人，实际出席监 事 3 人。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《江苏鼎胜新 能源材料股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、 监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 2、审议通过了《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司股东大 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-017 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于 2024 年度开展铝锭套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏鼎胜新能材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月22日召 开了第六届董事会第五次会议和第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于公 司2024年度开展铝锭套期保值业务的议案》，为避免原材料价格波动带来的影响， 同意公司及合并报表范围内的子公司开展套期保值业务，预计2024年度公司及合 并报表范围内的子公司用于上述套期保值业务的业务保证金余额不超过人民币 7000万元或铝锭套期保值数量50万吨以内。上述额度授权有效期内可滚动使用。 本事项尚需提交2023年年度股东大会审议。 一、交易背景及交易品种 公司专业从事铝板带箔的生产和销售, 主要原材料为铝锭，为避免原材料价 格波动带来的影响，公司将通过期货套期保值的避险功能消除价格波动风险。 公司开展期货套期保值业务,仅限于本 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-022 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 特此公告。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 23 日 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于2024年中期分红安排的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）为维 护公司价值及股东权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《上海证券交易所股 票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实 际情况，拟定 2024 年中期分红安排如下： 公司拟于 2024 年半年度结合未分配利润与当期业绩进行分红，以当时总股 本为基数，派发现金红利总金额不超过当期净利润的 30%。为简化分红程序，董 事会拟提请股东大会批准授权，董事会根据股东大会决议在符合利润分配的条件 下制定和实施具体的中期分红方案。本议案已经公司第六届董事会五次会议 ...

二、 董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司 2023 年度总经理工作报告的议案》 表决结果：9 票同意，占全体董事人数的 100%；0 票反对，0 票弃权。 证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-30 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 第六届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开第六届董事会第五次会议。会议通知于 2024 年 4 月 11 日以电子邮件方式发出。会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，其中 3 名独立董事均出席本次董事会。本次会议的召集和召开符合《中华人 民共和国公司法》和《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，会议合法有效。 2、审议通过了《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》 公司董事会全体董事 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于公司 2023 年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每股派发现金红利0.19元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持 每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将在相关公告中披露。 一、利润分配方案内容 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日，江苏鼎 胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）母公司报表中期末未分配利润 为人民币1,668,945,499.21元。经董事会决议，公司2023年年度拟以实施权益分 派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下： 公司拟向全体股东每股派发现金红利 0.19 元（含税），剩余未分配利润结 转下一年度；不进行资本公积金转增股本，不送红股。截至 2024 年 4 月 2 日（最 近一次披露总股本的时间），公司总股 ...

关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0511-85580854 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024 〕3303 号 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司全体股东: 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—3 页 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://w.cnbf.gov.cn）"进行 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http:// 。报告编码: 浙2427EXYNY 我们接受委托,审计了江苏鼎胜新能源材料股份有限公司(以下简称鼎胜新 材公司)2023年度财务报表,包括 2023年12月 31 日的合并及母公司资产负债 表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表,以及财务报表附注,并出 ...