中科软科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 中科软科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 （2025 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为加强中科软科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、 《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》等法律法规、规范性文件及《中 科软科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，其所持本公司股份是指登 记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；公司董事和高级管理人员从 事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知 ...

中科软科技股份有限公司 股东会议事规则 中科软科技股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为健全和规范中科软科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东 会议事和决策程序，保证公司规范性运营，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 等有关法律法规和《中科软科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 公司的股东会代表着所有者的权益，公司的资本归股东所有。公司 股东会是由公司的各出资方组成，股东会是公司的最高权力机构。 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现下列 情形之 ...

中科软科技股份有限公司 独立董事工作制度 中科软科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善法人治理结构，促进中科软科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的规范运作，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，充 分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，保护中小股东及债权 人的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等有关法律法规和《中科软科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与 公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当 按照国家相关法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易 ...

内部审计制度 （2025 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为了提高中科软科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作质量、加大审计工作力度、明确审计工作职责以及规范审计工作程序，根据 《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《中华人民共和 国内部审计准则》等法律、行政法规、部门规章的规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度规定了公司内部审计机构及审计人员的职责与权限、内部审 计的工作内容及程序，并对具体的内部控制的实施等相关事项进行了规范，是公 司开展内部审计工作的标准。 中科软科技股份有限公司 内部审计制度 中科软科技股份有限公司 第三条 本制度适用于公司各内部机构、子公司及公司对其有实际控制权的 其他企业。 第二章 内部审计机构及其主要职责和权限 第四条 公司设立内部审计专职机构——审计部，配置专职人员从事内部审 计工作，且专职人员不少于 3 人。 第五条 审计部依照国家法律、法规、政策以及有关规定，对公司各内部机 构、子公司及公司对其有实际控制权的其他企业财务信息的真实性和完整性、内 部控制制度的建立和实施等情况进行检查监督。公司各内部机构、子公司及公司 对 ...

（2025 年 4 月） 第一章 总则 中科软科技股份有限公司 对外担保管理制度 中科软科技股份有限公司 对外担保管理制度 第六条 下列担保事项应当在董事会审议通过后提交股东会审议： （一）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保； （二）本公司及本公司控股子公司对外提供的担保总额，超过公司最近一期经 审计净资产 50%以后提供的任何担保； （三）本公司及本公司控股子公司对外提供的担保总额，超过公司最近一期经 审计总资产的 30%以后提供的任何担保； 1 第一条 为了保护投资者的合法权益，加强中科软科技股份有限公司（以下 简称"公司"）的银行信用和担保管理，规避和降低经营风险，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中科软科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司控股子公司。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或承担 责任的行为，含公司对下属控股子公司的担保和公司对其他企业提供的担保。担保 形式包括保证、抵押及质押。 ...

中科软科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 中科软科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范中科软科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露行为，加强信息披露事务管理，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《信息 披露管理办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事 务管理》等法律法规、规范性文件和《中科软科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有对公司证券及其衍生品种的价格可能 产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称"披露"指 在规定的时间内、在指定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述信息。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"，是指公司及其董事、高级管理人 员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资 ...

中科软科技股份有限公司 投资者关系管理制度 中科软科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为加强与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息 沟通，促进中科软科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者之间的良性 沟通，促进公司诚信自律、规范运作，倡导投资者理性投资，实现公司价值的最 大化和股东利益的最大化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等有关法律法规、规范性文件及《中科软科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《中科软科技股份有限公司信息披露事务管理制度》（以 下简称"《信息披露事务管理制度》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，提升公司治理水平和公司整体价值，实现尊重投资者、回报 投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的原则和目的 第三条 投资者关系管理的基本原则 ...

中科软科技股份有限公司 承诺管理制度 中科软科技股份有限公司 承诺管理制度 （2025 年 4 月） 第一条 为加强对中科软科技股份有限公司(以下简称"公司")及其相关 方承诺及履行承诺行为的规范，切实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 4 号——上市 公司及其相关方承诺》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律法规和《中科软科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称承诺是指公司及公司实际控制人、股东、关联方、董 事、高级管理人员、收购人、资产交易对方、破产重组投资人等(以下简称"承 诺人")在首次公开发行股票、再融资、并购重组、破产重组以及日常经营过程 中作出的解决同业竞争、减少关联交易、资产注入、股权激励、盈利预测补偿条 款、股票限售、解决产权瑕疵等各项承诺的行为。 第三条 任何单位和个人不得利用承诺损害公司及公司股东的合法权益。 第四条 承诺人作出的承诺应当明确、具体、可执行，不得承诺根据当时 情况判断明显不能实现的事项。承诺事项需要 ...

中科软科技股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 中科软科技股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 （2025 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为促进中科软科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理 办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法 规、部门规章、规范性文件和《中科软科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）规定，制定本议事规则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的会议。 第二章 议事规则 第三条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议。定期会议原则上 每年至少召开一次，半数以上的独立董事可以提议召开临时会议。独立董事专门 会议召开应于会议召开前三天通知全体独立董事并提供相关资料和信息，紧急情 况下，在保证半数以上独立董事出席的前提下，召开会议可以不受前述通知时间 的限制。 第四条 独立董事专门会议由半数以上的独立董事出席方可举行，每一名独 立董事有一票的表决权，会议作出的决议，必 ...