证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2023-099 安集微电子科技（上海）股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2023 年 8 月 30 日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，独立董事对本次事项发表了明 确同意的独立意见。审议同意公司使用自筹资金以集中竞价交易方式回购公司股 份，用于员工持股及/或股权激励计划。回购资金总额不低于人民币 1,000 万元 （含）且不超过人民币 2,000 万元（含），回购价格不超过 180.00 元/股（含）， 回购期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月内。具体内 容详见公司分别于 2023 年 8 月 31 日及 2023 年 9 月 7 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》（公 告编号：2023-081）、《关于以集中竞价交易方式回 ...

股票简称：安集科技 股票代码：688019 安集微电子科技（上海）股份有限公司 Anji Microelectronics Technology （Shanghai） Co., Ltd. 上海市浦东新区华东路 5001 号金桥出口加工区（南区）T6-9 幢底层 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书（申报稿） 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2004 室 二〇二三年十一月 保荐人（主承销商） 安集微电子科技（上海）股份有限公司 募集说明书 声 明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 任何投资者一经通过认购、交易、受让、继承或者其他合法方式持有本次债 券，即视 ...

上海市锦天城律师事务所 关于安集微电子科技（上海）股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的 补充法律意见书（二） 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（二） 致：安集微电子科技（上海）股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受安集微电子科技（上海） 股份有限公司（以下简称"发行人"或"公司"或"安集科技"）的委托，并根 据发行人与本所签订的《聘请律师合同》，作为发行人向不特定对象发行可转换 公司债券（以下简称"本次发行"或"本次发行可转债"）事宜的特聘专项法律 顾问，已于 2023 年 8 月 15 日出具了《上海市锦天城律师事务所关于安集微电子 科技（上海）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的律师工作报告》 （以下简称"《律师工作报告》"）和《上海市锦天城律师事务所关于安集微电子 科技（上海）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的法律意见书》（以 下简称"《法律意见书》"）；于 2023 年 9 月 14 日出具 ...

证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2023-097 安集微电子科技（上海）股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报的风 险提示与填补措施及相关主体承诺（修订稿）的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本公告中关于安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"安集科技" 或"公司"）本次向不特定对象发行可转换公司债券后其主要财务指标的分析、 描述均不构成公司的盈利预测，投资者不应仅依据该等分析、描述进行投资决 策，如投资者据此进行投资决策而造成任何损失的，公司不承担任何责任。公 司郑重提示投资者，制定填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证。 本公告中关于本次发行的可转换公司债券数量和发行完成时间均为预估和 假设。本次发行尚需上海证券交易所审核通过以及中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）同意注册，能否完成注册、何时完成注册及发行时间等 均存在不确定性。敬请投资者关注。 安集科技拟向不特定对象发行可转换公司债券，根据《国务院办公厅关于进 一步 ...

关于安集微电子科技（上海）股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的 审核问询函回复的专项说明 上海证券交易所： 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) (以下简称"本所"戒"我们") 接受安 集微电子科技（上海）股份有限公司 (以下简称"公司"戒"发行人") 的委托，按照 中国注册会计师审计准则审计了发行人 2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日及 2022 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2020 年度、2021 年度及 2022 年度的合并 及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财 务报表附注（以下简称"财务报表"），并于 2021 年 3 月 30 日、2022 年 4 月 13 日及 2023 年 4 月 10 签发了无保留意见的审计报告，报告号分别为毕马威华振审字第 2102132 号、毕马威华振审字第 2204297 号以及毕马威华振审字第 2304662 号。我们 的目标是对财务报表整体是否丌存在由于舞弊戒错误导致的重大错报获取合理保证。我 们审计的目的并丌是对上述财务报表中的任何个别账户戒项目的余额 ...

证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2023-096 安集微电子科技（上海）股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券预案 及相关文件修订情况说明的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年7月 12日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议及2023年7月28日 召开的2023年第一次临时股东大会审议通过了公司向不特定对象发行可转换公 司债券的相关议案，并授权董事会及其授权人士办理本次向不特定对象发行可转 换公司债券相关事宜。 2023 年 11 月 29 日，公司召开第三届第七次会议、第三届监事会第七次会 议，审议通过了《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》 《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告（修订稿）的 议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报 告（修订稿）的议案》《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与 公司采取填补措施及相 ...

（修订稿） 保荐机构（主承销商） 二〇二三年十一月 上海证券交易所： 关于 安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"安集科技"、"发行人"、 "公司"）收到贵所于 2023 年 9 月 1 日下发的《关于安集微电子科技（上海） 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证 科审（再融资）〔2023〕223 号）（以下简称"问询函"）。公司会同申万宏源证 券承销保荐有限责任公司（以下简称"保荐机构"）、上海市锦天城律师事务所 （以下简称"发行人律师"）、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"申报会计师"）等相关方对问询函所列问题进行了逐项核查，现回复如下， 请予审核。 安集微电子科技（上海）股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 申请文件的审核问询函的回复 如无特别说明，本回复使用的简称与《安集微电子科技（上海）股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）》中的释义相同。 | 问询函所列问题 | 黑体（加粗） | | --- | --- | | 问询函所列问题的回复 | 宋体（不加粗） | | 对募集说明书、本问询函回复等申请文件的修改、补 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于安集微电子科技（上海）股份有限公司 科创板向不特定对象发行可转换公司债券 之 发行保荐书 保荐人（主承销商） 二〇二三年十一月 安集科技向不特定对象发行可转换公司债券 发行保荐书 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"本 保荐人"）接受安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"发行人"、 "公司"、"安集科技"）的委托，担任其科创板向不特定对象发行可转换公司 债券（以下简称"本次发行"）的保荐人。 本保荐人及相关保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行上市保 荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册办法》"）、 《保荐人尽职调查工作准则》等有关法律、法规和中国证监会及上海证券交易所 的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则、行业执业规 范和道德准则出具发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 3-1-1 安集科技向不特定对象发行可转换公司债券 发行保荐书 第一节 本次证券发行基本情况 一、本次 ...

向不特定对象发行可转换公司债券预案 （修订稿） 二〇二三年十一月 公司声明 证券代码：688019 证券简称：安集科技 安集微电子科技（上海）股份有限公司 | K | | --- | 1、本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，并确认不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本预案内容的真实性、准确性、完整 性承担个别和连带的法律责任。 2、本次向不特定对象发行可转换公司债券完成后，公司经营与收益的变化 由公司自行负责；因本次向不特定对象发行可转换公司债券引致的投资风险由投 资者自行负责。 3、本预案是公司董事会对本次向不特定对象发行可转换公司债券的说明， 任何与之相反的声明均属不实陈述。 4、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 5、本预案所述事项并不代表审核、注册部门对于本次向不特定对象发行可 转换公司债券相关事项的实质性判断、确认、批准或注册，本预案所述本次向不 特定对象发行可转换公司债券相关事项的生效和完成尚待上海证券交易所发行 上市审核并报经中国证监会注册。 1 | 公司声明 | 1 | | --- | --- | | 目 | 录 2 | | ...

安集微电子科技(上海)股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第七次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 (以下简称"《上市规则》"）等法律、法规和规范性文件,以及《安集徽电子 科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《安集微电子 科技(上海)股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定,作为安集微电子科 技(上海)股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,我们本着认真、负 责的态度,基于客观、独立的判断立场，对公司第三届董事会第七次会议的议案 内容进行了认真审议，并发表如下独立意见: 一、《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》的独立 意见 我们认为,公司调整可转换公司债券发行方案符合公司实际情况,符合相关 法律、法规和规范性文件规定。对该议案事项，我们发表同意的独立意见。 二、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案(修订稿)的议案》 的独立意见 我们认为,经修订的公司向不特定对象发行可转换公司债券预案(修订稿) 的内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。对该议案 事项,我们发表同意的独立意见。 ...