中信证券股份有限公司 关于上海灿瑞科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为上海灿瑞 科技股份有限公司（以下简称"灿瑞科技"、"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等文件的要 求，对灿瑞科技拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核 查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具《关于同意上海灿瑞科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1550 号）同意注册，公司首次向社 会公开发行人民币普通股 19,276,800 股，每股发行价格为 112.69 元，募集资金 总额为 217,230.26 万元，扣除新股发行费用（不含增值税）后，募集资金净额为 199,997.60 万元。上述募集资金已于 2022 年 10 月 13 日全部到位，并经大华会 ...

证券代码：688061 证券简称：上海灿瑞 公告编号：2024-050 上海灿瑞科技股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海灿瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 23 日召开第 四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并于 2024 年 9 月 24 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告，于 2024 年 9 月 27 日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于 2024 年限制性 股票激励计划（草案）及其摘要更正的公告》。 根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律、法规和规范性文件的相关规定，公司通过向中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）的内幕 信 ...

北京市天元律师事务所 关于上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见 京天股字（2024）第 566 号 致：上海灿瑞科技股份有限公司 上海灿瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第二次临时股东大 会（以下简称"本次股东大会"）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场 会议于 2024 年 10 月 14 日在上海市静安区汶水路 299 弄 2 幢 7 号一楼会议室召开。 北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）接受公司聘任，指派本所律师参加 本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）以及《上 海灿瑞科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，就 本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议 表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《上海灿瑞科技股份有限公司第四届董 事会第三次会议决议公告》《上海灿瑞科技股份有限公司第四届监事会第 ...

证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 公告编号：2024-051 上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 （二） 股东大会召开的地点：上海市静安区汶水路 299 弄 2 幢 7 号一楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 119 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 119 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 70,464,983 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 70,464,983 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 62.5161 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 62.5161 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次股东大会 ...

中信证券股份有限公司 关于上海灿瑞科技股份有限公司 首次公开发行部分战略配售限售股上市流通事项的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为上海灿瑞 科技股份有限公司（以下简称"灿瑞科技"、"公司"）首次公开发行股票并上市的 保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对灿瑞科技首次公开发行 部分战略配售限售股上市流通事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海灿瑞科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1550 号），同意公司首次公开发行股票 的注册申请。公司首次公开发行人民币普通股（A）股 19,276,800 股，并于 2022 年 10 月 18 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。首次公开发行股票完成后，公 司总股本为 77,106,974 股，其中有流通限制或限售安排的股票数量为 59,626,554 股，占公司发行后总股本的 77. ...

证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 公告编号：2024-049 上海灿瑞科技股份有限公司 首次公开发行部分战略配售限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 24 月）；股票认购方式为 网下，上市股数为 861,673 股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部 战略配售股份数量。 本次股票上市流通总数为 861,673 股。 截至本公告披露日，公司总股本为 114,889,391 股，本次上市流通的限售股 股份数量为 861,673 股，占公司总股本的比例为 0.75%。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 本次股票上市流通日期为 2024 年 10 月 18 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海灿瑞科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1550 号），同意公司首次公开发行股票 的注册申请。公司首次公开发行人民币普通股（A）股 19,276,800 股，并于 ...

目 录 | 2024 年第二次临时股东大会须知 | 2 | | --- | --- | | 2024 年第二次临时股东大会现场表决办法 | 4 | | 2024 年第二次临时股东大会会议议程 | 5 | | 议案一：关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案 | 6 | | 议案二：关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案 | 7 | | 议案三：关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案 | 8 | 1 上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 上海灿瑞科技股份有限公司 上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 会议资料 二Ｏ二四年十月 上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 2024 年第二次临时股东大会须知 为维护全体股东的合法权益，确保本次股东大会的正常秩序和议事效率，保 证大会的顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、 《公司章程》以及《上海灿瑞科技股份有限公司股东大会议事规则》的有关 ...

证券代码：688061 证券简称：上海灿瑞 公告编号：2024-048 上海灿瑞科技股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划 激励对象名单的公示情况说明及核查意见 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海灿瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 23 日召开 第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议审议通过了《关于<公司2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的相关规定，公司对 2024 年 限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）中确定的激励对象名单在公 司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对拟激励对象进行了核查，相关公 示情况及核查意见如下： 监事会根据《管理办法》、《激励计划》的规定，对公司《激励对象名单》进 行了核查，并发表核查意见如下： 1、列入公司《激励对象名单》的人员具备《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上海灿瑞科技股份有限公司 ...

证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 公告编号：2024-047 上海灿瑞科技股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划（草案） 及其摘要更正的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一）涉及更正的文件及内容 1、《上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 "第 五章 限制性股票的激励方式、来源、数量和分配 三、激励对象获授的限制性股 票分配情况" 2、《上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要》 "四、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量 （三）激励对象获授 的限制性股票分配情况" 3、《上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单》 "一、限制性股票激励计划分配情况表" （二）更正的具体内容 更正前： …… | | | | 获授限制性 | 占授予限制性股 | 占本激励计 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 国籍 | 职务 | 股票数量（万 | 票 ...

本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司股权激励管理办法》、 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等其他有关法 律、法规、规范性文件，以及《上海灿瑞科技股份有限公司章程》制订。 证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）（更正版） 上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年 9 月 1 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为上海灿瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）从二级市 场回购或/和向激励对象定向发行公 ...