（二）独立董事个人工作履历、专业背景以及兼职情况 上海派能能源科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2023 年度的工作中，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《上市公司独立董事管理办法》及《上海派能能源科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）、《上海派能能源科技股份有限公司独立董事工 作制度》（以下简称《独立董事工作制度》）等法律、法规、规范性文件的相关 规定和要求，勤勉、尽责、忠实履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审 议董事会及下设专门委员会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，促进了董 事会规范运作和公司治理水平提升，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东 的利益。现将本人 2023 年度独立董事履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 8 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一以 上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 葛洪义先生，1960 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，1984 年毕业于 西北政法学院法学专业，本科学历 ...

关于本报告 • 联合国可持续发展目标（UN SDGs） 本报告为上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"派能科技"或"公司"）可持续发展暨环境、社会和公 司治理报告（以下简称"本报告"或"可持续发展报告"），描述了派能科技 2023 年环境、社会和公司治理的 管理实践和绩效，旨在就相关内容与利益相关方进行坦诚沟通，回应利益相关方关切的各项议题。 报告范围 报 告 时 间 范 围 为 2023 年 1 月 1 日 至 2023 年 12 月 31 日，为提高报告的完整性，报告部分信息可能超 出前述范围。 报告边界 报告边界覆盖上海派能能源科技股份有限公司及下属 子公司，其中，子公司安徽派能能源科技有限公司在 报告期内未正式投产，不在本报告边界内。 报告发布周期 本报告每年发布一次，与公司年报同时发布，具体发 布时间以当年为准。 编写依据 本报告编制参考的标准、框架、原则及相关要求如下： • 全球报告倡议组织（GRI）可持续发展报告标准 2021 版（符合） 资料与数据来源 本报告所披露的信息和数据均来源于派能科技及子公 司内部正式文件、统计报告与定期报告。除另有注明 外，本报告中财务信息均以人民币表示。 报告确 ...

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2024-028 召开地点：上海市浦东新区张江碧波路 699 号上海博雅酒店 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 16 日 上海派能能源科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 16 日 14 点 00 分 至 2024 年 5 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 1 / 8 股东大会召开日期：2024年5月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和 ...

上海派能能源科技股份有限公司 独立董事工作制度 上海派能能源科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，充分发 挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等法律、法规、规范性文件及《上海派能能源科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）上海证券交易 所有关业务规则以及《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。 第四条 独立董事应当保持身份和履职的独立性。在履职过程中，不受公司及其 主要股东、实际控制人等单位或个人的影响；当发生对身份独立性构成影响的情 形时，独立董事应当及时通知公司并进行消除，无法符合独立性条件的，应当提 出辞职。 第五条 公司董事会成员中独立董事的比例不得低于三分 ...

上海派能能源科技股份有限公司 股东大会议事规则 上海派能能源科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等相关法律、 法规、规范性文件和《上海派能能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定《上海派能能源科技股份有限公司股东大会议事规则》 （以下简称"本规则"）。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定 召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董 事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东大会的职权 第四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： (一) 决定公司的经营方针和投资计划； (二) 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报 酬事项； (三) 审议批准董事会 ...

本次利润分配及资本公积金转增股本以实施权益分派股权登记日登记的 总股本扣除公司回购专用证券账户中股份为基数，具体日期将在权益分派实施公 告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司应分配股数（总股本扣除公司回购 专用证券账户股份余额）发生变动的，拟维持分配和转增总额不变，相应调整每 股分配和转增比例，并将另行公告具体调整情况。 一、利润分配方案内容 证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2024-023 上海派能能源科技股份有限公司 关于 2023 年年度利润分配及资本公积金转增股 本方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配及转增比例：每 10 股派发现金红利 10.40 元（含税），同时以 资本公积金向全体股东每 10 股转增 4 股。 截至董事会决议日，公司通过回购专用证券账户所持有本公司股份 1,294,043 股，不享有利润分配及资本公积金转增股本的权利，不参与本次利润 分配及资本公积金转增股本。 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，上海派能能源科技股 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海派能能源科技股份有限公司 2024 年度向银行申请授信额度及对外担保额度预计的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"派能科技"或"公司"） 2022 年度向特定对象发行A股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的要求，对派能科 技2024年度向银行申请授信额度及对外担保额度预计事项进行了审慎核查，具体 情况如下： 一、2024 年度申请银行综合授信及担保情况概述 （一）基本情况 1、授信基本情况 2024 年度，公司及子公司拟向银行申请总额不超过人民币 100 亿元的综合授 信额度，授信额度项下的业务包括但不限于短期流动资金贷款、中长期借款、银 行承兑汇票、国内信用证、商业承兑汇票贴现、保函、信用证、抵押贷款等。具 体授信业务品种及额度分配、授信期限、具体授信业务的利率、费率等条件由公 司及子公司与授信银行协商确定。 2、担保基本情况 2024 年度，公司拟为合并报表范围内的全资子公司江苏中兴派能电池有限公 司、黄石中兴派能能源 ...

上海派能能源科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的评估专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》等有关规 定,上海派能能源科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会结合独立董事 各自出具的《关于独立性自查情况的报告》,就公司在任独立董事江百灵、葛洪 义、郑洪河的独立性情况进行评估,并出具如下专项意见; 经公司独立董事江百灵、葛洪义、郑洪河自查及董事会核查独立董事及其直 系亲属和主要社会关系人员的任职经历,根据独立董事签署的相关自查文件,公 司独立董事江百灵、葛洪义、郑洪河不存在《上市公司独立董事管理办法》第六 条不得担任独立董事的情形,在担任公司独立董事期间,独立董事已严格遵守中 国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定,确保有足够的时间和精力 勤勉尽责地履行职责,作出独立判断,不受公司主要股东、实际控制人或其他与 公司存在利害关系的单位或个人的影响。 综上,公司独立董事江百灵、葛洪义、郑洪河不存在任何妨碍其进行独立客 观判断的关系,不存在影响独立董事独立性的情况,符合《上市公司独立董事 ...

上海派能能源科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了上海派能能源科技股份有限公司（以下简称派能科技公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕1508 号 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，派能科技公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 2 页 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是派能 科技公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 | 页 | | | | 四、资质证明附件………………………………………………第 100—103 页 审 计 报 告 天健审〔2024〕15 ...