东芯半导体股份有限公司 2024年度独立董事述职报告(施晨骏-离任) 报告期内,2024年1月1日至2024年5月31日,本人作为东芯半导体股 份有限公司(以下简称"公司") 第二届董事会的独立董事,严格按照《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作 制度》等公司规定,在2024年度任职期间,积极出席相关会议,认真审议各项 议案,充分发挥和运用自身财务专业优势和独立性,重点关注公司财务状况及内 部控制,忠实、勤勉的履行独立董事的职责,切实维护公司和全体股东的合法权 益,促进公司规范运作,充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。 现就本人截至 2024年5月31日的履职情况汇报如下: 一、 独立董事的基本情况 (一) 独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 施晨骏,男,1983年3月15日出生,中国国籍,无境外永久居留权,上海 交通大学硕士,2008年7月至2014年10月任德勤华永会计师事务所有限公司 税务经理,2014年11月至2017年3月任上海仁恒置地集团有限公司高级税务 经理,2017年5月至 ...

东芯半导体股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）和股东的合法 权益，明确股东会的职责和权限，保证股东会规范、高效、平稳运作及依法行使职 权，确保股东有效地行使职权，保障股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》和 其他法律、法规以及《东芯半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本规则。 第二条 本规则适用于公司股东会，对公司、全体股东、股东授权代理人、公 司董事、总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及列席股东会会议的其他有 关人员均具有约束力。 东芯半导体股份有限公司股东会议事规则 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第四条 股东会由公司全体股东组成，依法行使法律及《公司章程》规定的各 项职权，任何单位和个人均不得非法干涉股东对自身权利的处分。 第五条 合法持有公司股份的股东均有权出席或授权代理人出席股东会，并依 法及依本规则享有知情权、发言权、质询权和表决权等各项权利。 ...

第一条 为加强东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者之间 的信息沟通，促进投资者对公司的了解和认同，与投资者之间建立长期、稳定的 良性关系，实现公司诚信自律、规范运作，提升公司的内在价值，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息 披露管理办法》《上市公司治理准则》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及《东芯半导体 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 投资者关系工作是指公司通过充分信息披露与交流，加强与投资者 及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平， 以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第二章 投资者管理的目的和原则 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规披露原则：公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交 易所对公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投 资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情 形，公司应当按有关规 ...

东芯半导体股份有限公司 2024年度独立董事述职报告(陈丽萍) 报告期内,2024年5月31日至2024年12月31日,本人作为东芯半导体 股份有限公司(以下简称"公司")第二届董事会的独立董事,根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制 度》等公司规定,在 2024年度任职期间,积极出席相关会议,认真审议各项议 案,充分发挥和运用自身财务专业优势和独立性,重点关注公司财务状况及内部 控制,忠实、勤勉的履行独立董事的职责,切实维护公司和全体股东的合法权益, 促进公司规范运作,充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将本人 2024 年度任职期间履职情况汇报如下: 一、 独立董事的基本情况 (一) 独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 陈丽萍,女,1979年2月出生,中国国籍,无境外永久居留权,上海财经大 学区域经济学硕士,拥有中国注册会计师资格证。2005年9月至2014年12月 任德勤华永会计师事务所高级经理;2014年12月至2017年12月任蚂蚁金服集 团高级专家;2018年1月至今任 ...

第一条 为进一步规范东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法 权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《科创板上市 公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《科创板上市规则》"）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件的相关规定以及《东芯半导体股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）《东芯半导体股份有限公司信息披露 管理制度》等有关规定，制定本制度。 第二条 公司按照《科创板上市规则》及其他相关法律法规、规范性文件的规 定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 东芯半导体股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度 （一）董事会已就该重大事项形成决议； 第三条 公司应当披露的信息存在《科创板上市规则》及上海证券交易所（以 下简称"上交所"）其他相关业务规则中规定的暂缓、豁免情形的，可以无须向 上交所申请，由公司自行审慎判断，并接受上交所对信息披露暂缓、豁免事项的 事后监管。 第四条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性 ...

东芯半导体股份有限公司规范与关联方资金往来管理制度 东芯半导体股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 第一章 总则 第一条 为规范东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股东、 实际控制人及其他关联方（以下简称"公司关联方"）的资金往来，避免公司关联 方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立防范公司 关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等有关法律法规、规范性文件，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的关联方是指《上市规则》所认定的关联人。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两 种情况。 经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交 易所产生的对公司的资金占用。 非经营性资金占用，是指公司为公司关联方垫付工资、福利、保险、广告等 费用和其他支出，代公司关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直接或间接 拆借给公司关联方资金，为公司关联方承担担保责任而形成的债权，其他在没有 商品和劳务提供情况下给公司关联 ...

东芯半导体股份有限公司关联交易管理制度 东芯半导体股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之 间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公 司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》等有关法律法规、规范性文件及《东芯半导体股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律法规、规范性文 件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司及控制的其 他主体以外的法人或其他组织； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的或担任董事 （不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司及控制 的其他主体以外的法人或其他组织； （四）持有公司 5%以上股份的法 ...

东芯半导体股份有限公司独立董事工作制度 东芯半导体股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善东芯半导体股份有限公司（以下简称 "公司"）的 治理结构，强化对公司管理层的约束和监督机制，更好地维护中小股东的利益， 促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）和《东芯半 导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律法规和 规范性文件的规定，制订本制度。 第二条 公司董事会设立独立董事。独立董事是指不在公司担任除董事外的 其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接 利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 1 东芯半导体股份有限公司独立董事工作制度 第二章 独立董事任职条件 第五条 担任公司独立董事应当具备下列基本条件： 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 ...

东芯半导体股份有限公司对外担保管理办法 东芯半导体股份有限公司 对外担保管理办法 第一条 为维护东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）及其股东的合法 权益，规范公司经营决策管理，规避法律风险，依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）等法律法规和规范性文件及《东芯半导体股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本办法。 第二条 董事会具有以下担保的审批权限： （一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，在最近一期经审计净资产的 50%以内提供的担保； （二）公司连续 12 个月累计的对外担保总额，未超过最近一期经审计总资产的 30%提供的担保； （三）单笔担保额不超过最近一期经审计净资产 10%的担保。 第三条 下列担保事项须经董事会审议通过后，并由股东会审议通过： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10％的担保； （二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产 50％以后提供的任何担保； （三）为资产负债率超过 70％的担保对象提供的担保； （四）按照担保金额连续 12 个月累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资 产 30％的担保； ...

东芯半导体股份有限公司 2024年度独立董事述职报告(JOSEPH ZHIFENG XIE) 报告期内,本人作为东芯半导体股份有限公司(以下简称"公司")第二届董 事会的独立董事,严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律 法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司规定,在2024年度的工作中, 积极出席相关会议,认真审议各项议案,充分发挥和运用自身的专业优势和独立 性,重点关注公司的经营管理及内部控制情况,忠实、勤勉的履行独立董事职责, 切实维护公司和全体股东的合法权益,促进公司规范运作,充分发挥了独立董事 及各专门委员会的作用。 现将本人 2024年度履职情况汇报如下: 一、 独立董事的基本情况 (一) 独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 JOSEPH ZHIFENG XIE,男,1960年12月出生,美国国籍,拥有中国居留 权,美国伦塞利尔理工学院博士。1988年8月至1995年1月任 Intel Corporation 高级工程师:1995年9月至1998年6月任 Chartered Semiconductor ...