证券代码：688112 证券简称：鼎阳科技 公告编号：2025-013 深圳市鼎阳科技股份有限公司 关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚 未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 5、2023 年 6 月 29 日，公司召开第二届董事会第五次会议与第二届监事会 第五次会议，均审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格及 数量的议案》《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属 条件成就的议案》《关于作废部分 2022 年限制性股票激励计划已授予尚未归属的 第二类限制性股票的议案》《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予预 留限制性股票的议案》。2022 年限制性股票激励计划的限制性股票授予数量由 74.9375 万股调整为 111.2099 万股，授予价格由 46.00 元/股调整为 30.30 元/股。 公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。监事会对第一个归属期归属名 单及预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核 ...

使用部分超募资金永久补充流动资金 之专项核查意见 国信证券股份有限公司 关于深圳市鼎阳科技股份有限公司 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为深圳市鼎 阳科技股份有限公司（以下简称"鼎阳科技"或"公司"）首次公开发行股票并在科 创板上市及进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法 律法规和规范性文件的要求，经审慎核查，就鼎阳科技拟使用部分超募资金永久 补充流动资金的事项，发表专项核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 9 月 22 日出具的《关于同意深圳市 鼎阳科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3099 号），公司首次公开发行人民币普通股（A）股 2,666.67 万股，每股发行价格为 46.60 元，募集资金总额为人民币 124,266.82 万元；扣除发行费用后实际募集资 金净额为人民币 115,071.72 万元，上述募集资金已于 2021 ...

国信证券股份有限公司 关于深圳市鼎阳科技股份有限公司 2024 年年度持续督导跟踪报告 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为深圳 市鼎阳科技股份有限公司（以下简称"鼎阳科技"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下 简称"保荐办法"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）等法律、法规和规范性文件的要求，负责鼎阳科技首次公开发行股票并 在科创板上市后的持续督导工作，并出具本年度持续督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1. | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 | 保荐人已建立健全并有效执行了 持续督导制度，并制定了相应的工 | | | 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 作计划 | | 2. | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 | 保荐人已与鼎阳科技签订《保荐协 | | | 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 | 议》，该协议明确了双方在持续督 | | | 议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并 ...

关于深圳市鼎阳科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为深圳 市鼎阳科技股份有限公司（以下简称"鼎阳科技"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—— 持续督导》等有关规定，对鼎阳科技 2024 年度募集资金存放与实际使用情况进 行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市鼎阳科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3099 号）文核准，并经上海证券 交易所同意，公司由主承销商国信证券采用向战略投资者定向配售、网下向符合 条件的投资者询价配售与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭 证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）股票 2,666.67 万股，每股面值 ...

深圳市鼎阳科技股份有限公司 二〇二四年度 内部控制审计报告 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效 性是鼎阳科技董事会的责任。 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) hornton 内部控制审计报告 致同审字（2025）第 441A015549 号 深圳市鼎阳科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称鼎阳科技）2024 年 12 月 31日的财务报告内部控制的有效性。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外， 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的 程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 1 Grant Thornton 致同 四、财务报告内部控 ...

国信证券股份有限公司 关于深圳市鼎阳科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为深圳 市鼎阳科技股份有限公司（以下简称"鼎阳科技"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—— 持续督导》等有关规定，对鼎阳科技 2024 年度募集资金存放与实际使用情况进 行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市鼎阳科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3099 号）文核准，并经上海证券 交易所同意，公司由主承销商国信证券采用向战略投资者定向配售、网下向符合 条件的投资者询价配售与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭 证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）股票 2,666 ...

深圳市鼎阳科技股份有限公司 二〇二四年度 审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） t and the subject of 目 录 | 审计报告 | 1-6 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-8 | | 财务报表附注 | 9-77 | rnton 审计报告 致同审字（2025）第 441A015555 号 深圳市鼎阳科技股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了深圳市鼎阳科技股份有限公司(以下简称鼎阳科技)财务报 表,包括 2024年 12月 31日的合并及公司资产负债表, 2024年度的合并及公司 利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务 报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制,公允反映了鼎阳科技 2024年 12月 31日的合并及公司财务状况以及 2024 年度的合并及公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的 " ...

法律意见书 锦 天 城 律师事务 所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 地址:深圳市福田中心区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 21、22、23 层 电话: 0755-82816698 传真: 0755-82816898 邮编:518000 上海市锦天城(深圳)律师事务所 关于深圳市鼎阳科技股份有限公司 作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限 制性股票事项的 法律意见书 上海市锦天城(深圳)律师事务所 关于深圳市鼎阳科技股份有限公司 上海市锦天城(深圳)律师事务所 作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性 股票事项的法律意见书 致:深圳市鼎阳科技股份有限公司 上海市锦天城(深圳)律师事务所(以下简称"本所")接受深圳市鼎阳 科技股份有限公司(以下简称"鼎阳科技"或"公司")的委托,作为公司 2022 年限制性股票激励计划(以下简称"本次激励计划")的特聘专项法律顾问, 根据《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《中华人民共 和国公司法》、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《 ...

深圳市鼎阳科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（莫少霞） 2024年，作为深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称"鼎阳科技"、"公司"） 的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 等相关法律法规要求和《公司章程》《公司独立董事工作制度》等规定，在2024 年度工作中认真、忠实、勤勉、积极地履行独立董事的职责，积极出席公司召开 的相关会议，认真听取和审议各项议案，并对董事会的重要决策事项发表了独立 意见，充分发挥独立董事的专业职能，客观、独立和审慎地行使股东大会和董事 会赋予的权力和义务，切实维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的 合法权益。现将本人2024年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 公司现有独立董事3人，占全体董事人数的三分之一以上。作为会计专业人 士，本人拥有专业的资质及能力，在从事的专业领域积累了丰富的经验。报告期 内（指2024年1月1日至2024年12月31日，下同），本人担任鼎阳科技第二届董事 会独立董事。 （一）个人情况 莫少霞，女，1968年生，中国国籍，无境外永久居留权，1991年7月毕业于 深圳大学英语专业。1996年1月至 ...

深圳市鼎阳科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（习友宝） 2024年，作为深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称"鼎阳科技"、"公司"） 的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 等相关法律法规要求和《公司章程》《公司独立董事工作制度》等规定，在2024 年度工作中认真、忠实、勤勉、积极地履行独立董事的职责，积极出席公司召开 的相关会议，认真听取和审议各项议案，并对董事会的重要决策事项发表了独立 意见，充分发挥独立董事的专业职能，客观、独立和审慎地行使股东大会和董事 会赋予的权力和义务，切实维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的 合法权益。现将本人2024年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 公司现有独立董事3人，占全体董事人数的三分之一以上。作为行业专家， 本人拥有专业的资质及能力，在从事的专业领域积累了丰富的经验。报告期内（指 2024年1月1日至2024年12月31日，下同），本人担任鼎阳科技第二届董事会独立 董事。 （一）个人情况 习友宝，男，1964年生，中国国籍，无境外永久居留权，1987年本科毕业于 电子科技大学自动化工程学院，1990年 ...