证券简称：天奈科技 证券代码：688116 债券简称：天奈转债 转债代码：118005 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 江苏天奈科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划 预留授予部分第三个归属期 归属条件成就相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 10 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | 五、备查文件及咨询方式 | 12 | 一、释义 | 天奈科技、本公司、 | 指 | 江苏天奈科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 江苏天奈科技股份有限公司 年限制性股票激励计划 2020 | | 限制性股票、第二类 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后 | | 限制性股票 | | 分次获得并登记的本公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管理 人员、核心技术人员、核心管理骨干、核心技术骨干、核心业 | | | ...

| 证券代码：688116 | 证券简称：天奈科技 | 公告编号：2024-059 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118005 | 债券简称：天奈转债 | | 《2020 年激励计划》中限制性股票的授予价格由 10.65 元/股调整为 10.35 1 江苏天奈科技股份有限公司 第三届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 江苏天奈科技股份有限公司（以下简称"公司"或"天奈科技"）第三届董 事会第十二次会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 10 月 25 日在公司会议室 以现场及通讯方式召开，本次会议通知及相关材料已于 2024 年 10 月 22 日以电 子邮件方式送达全体董事，全体董事对董事会的召集及召开无异议。本次会议应 出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，公司监事和高级管理人员列席了会议。本次 会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规 章、规范性文件和《江苏天奈科技股份有限公司章程》《江苏 ...

| 证券代码：688116 | 证券简称：天奈科技 | 公告编号：2024-064 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118005 | 债券简称：天奈转债 | | 江苏天奈科技股份有限公司 关于作废部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏天奈科技股份有限公司（以下简称"天奈科技"或"公司"）于2024年10月25 日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于 作废部分限制性股票的议案》，同意根据公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《2020年激励计划》"）的有关规定，对13,971股预留部分已授予尚未归 属的部分限制性股票作废失效处理，同意根据《2022年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《2022年激励计划》"）的有关规定，对69,049股已授予尚未归属的部分 限制性股票作废失效处理。具体情况如下： 一、公司股权激励的基本情况 （一）《2020 年激励计划》基本情况 1、2020年9月29日，公司第一届董事 ...

首次授予部分本次拟归属的 62 名激励对象及预留授予部分本次拟归属的 4 名激励对象符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章 程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市规则》等法律、法规和规范性文 件以及激励计划规定的激励对象条件，符合激励计划规定的激励对象范围，其作 为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票 的归属条件已成就。监事会同意本次限制性股票激励计划首次授予部分第二个归 属期及预留授予部分第二个归属期归属名单。 江苏天奈科技股份有限公司监事会 2024 年 10 月 25 日 江苏天奈科技股份有限公司 监事会关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个归属期及预留授予部分第二个归属期归属名单的核 查意见 江苏天奈科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律 监管指南第 4 号——股权 ...

江苏天奈科技股份有限公司监事会 2024 年 10 月 25 日 江苏天奈科技股份有限公司 监事会关于 2020 年限制性股票激励计划 预留授予部分第三个归属期归属名单的核查意见 江苏天奈科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律 监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《江 苏天奈科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司 《江苏天奈科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划》（以下简称"激励计 划"）预留授予部分第三个归属期符合归属条件的激励对象名单进行了核查，发 表核查意见如下： 预留授予部分本次拟归属的 18 名激励对象符合《公司法》、《证券法》等法 律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、 《上市规则》等法律、法规和规范性文件以及激励计划规定的激励对象条件 ...

北京市中伦律师事务所 关于江苏天奈科技股份有限公司 2020 年及 2022 年限制性股票激励计划 授予价格调整、 2020 年限制性股票激励计划 预留授予部分第三个归属期归属条件成就、 2022 年限制性股票激励计划 首次授予部分第二个归属期归属条件成就、 预留授予部分第二个归属期归属条件成就 及部分限制性股票作废事项的 法律意见书 二〇二四年十月 北京市中伦律师事务所 关于江苏天奈科技股份有限公司 2020 年及 2022 年限制性股票激励计划授予价格调整、 2020 年限制性股票激励计划 预留授予部分第三个归属期归属条件成就、 - 1 - 法律意见书 性股票"）出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审阅了《江苏天奈科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》《江苏天奈科技股份有限公司 2022 年限制性股 票激励计划（草案）》（以下单独称"《2020 年激励计划》"、"《2022 年激励计划》"， 合称"《激励计划》"）、公司相关股东大会、董事会和监事会会议文件、公司书面 说明以及本所律师认为需要审查的其他文件，并通过查询政府部门公开信息对相 关的事实和资料进行了核查和验证。 为 ...

| 证券代码：688116 | 证券简称：天奈科技 | 公告编号：2024-060 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118005 | 债券简称：天奈转债 | | 江苏天奈科技股份有限公司 第三届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会的召开情况 江苏天奈科技股份有限公司（以下简称"公司"或"天奈科技"）第三届监 事会第九次会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 10 月 25 日在公司会议室 以现场方式召开，本次会议通知及相关材料已于 2024 年 10 月 22 日以电子邮件 方式送达公司全体监事。本次会议应参与表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法 规、规范性文件和《江苏天奈科技股份有限公司章程》《江苏天奈科技股份有限 公司监事会议事规则》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事表决，审议通过如下议案： 1、《关于调整 2020 年、2022 年限制性股票激励计划限 ...

| 证券代码：688116 | 证券简称：天奈科技 | 公告编号：2024-062 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118005 | 债券简称：天奈转债 | | 3、授予价格：授予价格（调整后）为 10.35 元/股，即满足归属条件后，激励对 象可以每股 10.35 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股票。 江苏天奈科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分 第三个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划主要内容 1、股权激励方式：第二类限制性股票。 2、授予数量：本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票总量为 150.00 万股， 占本激励计划草案公告时公司股本总额 23,185.81 万股的 0.65%，其中首次授予限制性 股票 128.10 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.55%，占本次授予限制 性股票数量总额的 85.40%；预留授予限 ...

证券代码：688116 证券简称：天奈科技 公告编号：2024-057 转债代码：118005 债券简称：天奈转债 江苏天奈科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 经中国证券监督管理委员会出具《关于同意江苏天奈科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1581 号），公司首次向社会公开发行人民 币普通股（A 股）57,964,529 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格 16 元，募集资金 总额 92,743.2464 万元，扣除发行费用 9,843.1724 万元（不含增值税）后，募集资 金净额为 82,900.074 万元。上述募集资金已全部到位，由天健会计师事务所（特殊 普通合伙）进行审验并出具了《验资报告》（天健验[2019]320 号）。 1 公司对募集资金采用专户存储制度，上述募集资金到账后，全部存放在经董事 会批准设立的募集资金专项账户中，公司及子公司已与保荐人、存放募集资金的商 业银行签订《募集资金专户存储三 ...

| 证券代码：688116 | 证券简称：天奈科技 公告编号：2024-058 | | --- | --- | | 转债代码：118005 | 债券简称：天奈转债 | 江苏天奈科技股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议公告 监事会认为：根据公司募集资金投资项目建设的进展情况，在确保不影响募 集资金投资项目正常进行的前提下，公司使用不超过人民币 0.3 亿元（含 0.3 亿 元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本投资产 品，有利于提高募集资金的使用效率，符合公司和股东利益最大化原则，不存在 变相改变募集资金用途以及损害公司和股东利益的情形。监事会同意公司使用部 分暂时闲置募集资金进行现金管理。 表决结果：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。 1 具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《天 奈科技关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-057）。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会的召开情况 江苏天奈科技股份有 ...