2023 年年度报告 公司代码：688135 公司简称：利扬芯片 广东利扬芯片测试股份有限公司 2023 年年度报告 1 / 288 2023 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是 √否 三、 重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本 报告第三节"管理层讨论与分析"之"四、风险因素"相关内容。 四、 公司全体董事出席董事会会议。 五、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、 公司负责人黄江、主管会计工作负责人辜诗涛及会计机构负责人（会计主管人员）辜诗涛声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利 1.00元（含税）。截至本报告披露日，公司总股本200,121,220股，以此预计分 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司募集资金管理制度（2024 年 4 月） 第一条 为规范广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册 管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等 相关法律法规、规范性文件以及《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实 施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确 信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金 使用效益。 公司应当审慎使用募集资金， ...

广东利扬芯片测试股份有限公司独立董事专门会议制度（2024 年 4 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善广东利扬芯片测试股份有限公司(以下简称"公司"） 内部治理结构，健全决策程序，加强决策科学性，保障公司股东特别是中小股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《广东利扬 芯片测试股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定，特制定 本制度。 第二条 独立董事是指是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其 所受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事 专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度进行思考判断， 并且形成讨论意见。 第四条 独立董事专门会议由全体独立董事组成。 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主 持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举 ...

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2024-019 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分 第二个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （2）授予数量：授予的限制性股票总量为 272.80 万股，约占公司 2021 年 限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）草案公告时公司股本总额 13,640 万股的 2.00%。其中首次授予 228.80 万股，约占激励计划草案公告时公司股本 总额的1.68%；预留44.00万股，约占激励计划草案公告时公司股本总额的0.32%。 （3）授予价格：13.287 元/股（调整后），即满足授予条件和归属条件后， 激励对象可以每股 13.287 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股 股票。 （4）激励人数：首次授予 272 人，为在公司任职的董事、高级管理人员及 技术（业务）骨干人员。预留授予 11 人，为在公司任职的董事、高级管 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度（2024 年 4 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，防范内幕信息知情人员滥用知情权、泄漏内幕 信息、进行内幕交易，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 5 号——上市 公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规以及《广东利扬芯片测试 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 公司董事会对公司所登记的内幕信息知情人档案信息的真实性、准确性、 完整性负责，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的 登记入档事宜。公司证券部为内幕信息登记备案工作的日常工作部门。未经董事 会批准，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信 息及信息披露的内容。公司监事会对内幕信息知情人登记管 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司全体股东： 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明……………………………………………………… 第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………… 第 3 页 三、附件 …………………………………………………………… 第 4—7 页 （一）本所执业证书复印件………………………………………………第 4 页 （二）本所营业执照复印件………………………………………………第 5 页 （三）本所注册会计师执业证书复印件 ……………………………第 6—7 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 我们接受委托，审计了广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称利扬芯片 公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 计了后附的利扬芯片公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 目 录 专项审计说明 天健 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司重大信息内部报告制度（2024 年 4 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 重大信息内部报告制度 第三条 本制度适用于公司及公司控股子公司（以下如无特别说明，"公 司"的表述均指"公司及公司控股子公司"）。本制度所称"内部信息报告义务 人"包括： （一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门及下属分公司负责人； （二）控股子公司负责人； （三）公司派驻所投资公司的董事、监事和高级管理人员； 1 广东利扬芯片测试股份有限公司重大信息内部报告制度（2024 年 4 月） （四）公司控股股东和实际控制人； （五）持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人； 第一章 总则 第一条 为加强广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）的重 大信息内部报告工作，明确公司各部门、控股子公司及相关责任人对重大事项的 收集和管理，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保公司信 息披露的真实、准确、完整、及时，维护投资者的合法权益,根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）《上海证券交易所 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司关联交易管理制度（2024 年 4 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 人之间发生的关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合 法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规以及规 范性文件和《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，特制定《广东利扬芯片测试股份有限公司关联交易管理制度》（以 下简称"本制度"）。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： 第三条 公司的关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范，保证 关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独立性，不得利用关 联交易调节财务指标，损害公司利益。 第四条 公司董事会下设的审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理的 职责。 第二章 关联人及关联交易认定 第五条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： 1 （一） 平等、自愿、等价、有偿的原 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 为深入贯彻中央经济工作会议和中央金融工作会议精神，积极响应中央政 治局会议关于活跃资本市场，提振投资者信心的号召，落实以投资者为本的理 念，广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"或"利扬芯片"）制定 2024 年度"提质增效重回报"行动方案，并经公司第三届董事会第二十九次会 议审议通过。本方案旨在推动公司持续优化经营和规范治理，积极回报投资 者。通过进一步提升公司经营效率，强化市场竞争力，保障投资者权益，为资 本市场的稳定和经济的高质量发展贡献积极力量。主要措施如下： 一、聚焦集成电路测试主业，持续提升核心竞争力 利扬芯片始终聚焦集成电路测试主业。公司现已成为国内知名的独立第三 方专业测试技术服务商，主营业务包括集成电路测试方案开发、12 英寸及 8 英 寸晶圆测试服务、芯片成品测试服务以及与集成电路测试相关的配套服务。 集成电路产业链主要包含芯片设计、晶圆制造、晶圆测试、芯片封装、芯 片成品测试等主要生产环节；其中，晶圆测试和芯片成品测试是公司在集成电 路产业链中所处的环节。 芯片测试在集成电路产业链中发挥着必不可少的作用，每颗 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司董事会战略委员会议事规则（2024 年 4 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 广东利扬芯片测试股份有限公司(以下简称"本公司"或"公司") 为适应战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策 程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，特设立董事会 战略委员会(以下简称"战略委员会")，作为负责公司长期发展战略和重大投资 决策的专门机构。 第二条 为确保战略委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》、《广 东利扬芯片测试股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定， 特制定本议事规则。 第二章 组织构成 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名，由公司董事长担任。主任委员负责召 集和主持战略委员会会议，当主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其 他委员代行其职权；委员会主任委员既不履行职责，也不指定其他委员代行其职 ...