广发证券股份有限公司 关于广东利扬芯片测试股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"）作为广东利扬芯片测试 股份有限公司（以下简称"利扬芯片"或"公司"）的持续督导机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法 规和规范性文件的要求，就利扬芯片 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了 核查，发表意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 1 | 项目 | | 序号 | 金额 | | --- | --- | --- | --- | | | 利息收入净额 | B2 | 104.66 | | 本期发生额 | 项目投入 | C1 | 0.00 | | | 利息收入净额 | C2 | 0.00 | | 截至期末累计发生额 | 项目投入 | D1=B1+C1 | 47,198.92 | | | 利息收入净额 | D2=B2+C2 | 104. ...

广东利扬芯片测试股份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则（2024 年 4 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责召 集会议及主持委员会工作；主任委员在委员内选举，由董事长提名并报请董事会 1 广东利扬芯片测试股份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则（2024 年 4 月） 批准产生。 第一条 为进一步建立健全广东利扬芯片测试股份有限公司(以下简称"公 司")董事 (非独立董事)及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》、《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》 (以下简称《公司章程》)，并参照《上市公司治理准则》等相关法律、行政法规、 部门规章及规范性文件的规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本 议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董 ...

董事会议事规则 第一章 总则 广东利扬芯片测试股份有限公司董事会议事规则（2024 年 4 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 第一条 为了完善广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）和其他法律以及《广东利扬芯片测试股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构，对股东大会负责。董事会遵照《公 司法》、《公司章程》及其他有关法律的规定，履行职责。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 公司董事会由九名董事组成，设董事长一名，由全体董事过半数选举 产生。董事会设非独立董事六名。 第四条 董事由股东大会选举产生和更换，任期为三年，董事任期届满可以连 选连任。董事长由公司董事担任，以全体董事的过半数选举产生和罢免。 第五条 董事会行使下列职权： 1 （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年，我本人作为广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办 法》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等 规定和要求，秉承客观、独立、公正的立场，忠实勤勉，独立地履行职责，积极 出席公司各项会议，独立自主决策，认真审议公司重大事项，并发表审慎、客观 的独立意见，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用，切实维护公司及全体 股东特别是中小股东合法权益，促进规范运作。现将本人 2023 年度的工作情况 汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司第三届董事会共 9 名董事，其中独立董事 3 名，分别为游海龙先生、郭 群女士及本人，占董事会人数三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在董事会薪酬与考核委员会担任主任委员；在董事会审计委员会担任委 员。 （三）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 郑文，男，1 ...

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2024-010 广东利扬芯片测试股份有限公司 第三届董事会第二十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、董事会会议召开情况 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十 九次会议于 2024 年 4 月 9 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议 的通知已于会议前 10 日通过电子邮件形式送达全体董事。本次会议由黄江先生 主持，本次会议应到董事 9 人，实际到会董事 9 人。 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章 程》的有关规定，会议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议经全体董事表决，形成决议如下： 1、审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 表决情况：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票； 2、审议通过《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 《2023 年度董事会工作报 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司对外担保管理制度（2024 年 4 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，促进公司健康稳定 地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民 共和国民法典》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规以及规范性文件 和《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，制定《广东利扬芯片测试股份有限公司对外担保管理制度》（以下简称 "本制度"）。 第二条 对外担保由公司统一管理，未经公司书面授权，下属分、子公司不得 提供对外担保。公司控股子公司发生的对外担保，按照本制度执行。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵 押或质押等担保行为，包括公司对控股子公司的担保。具体种类包括但不限于借 款担保、银行承兑汇票及商业承兑汇票担保、银行开立信用证和保函的担保等。 第四条 本制度的目的是强化 ...

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 公司代码：688135 公司简称：利扬芯片 广东利扬芯片测试股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 广东利扬芯片测试股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和 ...

广东法全律师事务所 关于 广东法全律师事务所 法律意见书 广东利扬芯片测试股份有限公司 2021年限制性股票激励计划 预留授予部分第二个归属期归属条件成就 之 法律意见书 广东法全律师事务所 二〇二四年四月 广东省广州市越秀区解放南路33号丽丰国际中心1707单元 邮编:510115 电话:(020) 83522205 广东法全律师事务所 法律意见书 释义 本法律意见书中,除上下文另有规定外,下列词语具有如下含义: | 利扬心片、公 司、上市公司 | 指 | 广东利扬芯片测试股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 激励计划、本次 激励计划 | 指 | 广东利扬芯片测试股份有限公司 2021年限制性股票激励计划 | | 《激励计划(草 案)》 | 블 | 《广东利扬示片测试股份有限公司 2021年限制性股票激励计 划(草案)》 | | 《实施考核管 理办法》 | 블 | 《广东利扬芯片测试股份有限公司 2021年限制性股票激励计 划实施考核管理办法》 | | | | 符合本激励计划授予条件的激励对象,在满足相应归属杀午后 | | 限制性股票 | 블 | 分次获得并登记的本公司股票 | | ...

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2024-018 广东利扬芯片测试股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会许可〔2020〕2305 号文核准，并经上海证券交 易所同意，广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司""利扬芯片"） 由东莞证券股份有限公司（以下简称"东莞证券"）采用询价方式，向社会公众 公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,410 万股，发行价为每股人民币 15.72 元， 共计募集资金 536,052,000.00 元，坐扣不含税承销费 39,843,380.00 元后的募 集资金为 496,208,620.00 元，已由东莞证券于 2020 年 11 月 5 日汇入本公司募 集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师 费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 25,266,061.95 元后， ...

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2024-016 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特 定对象发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"） 《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司 证券发行与承销业务实施细则》等相关法律、法规和规范性文件的有关规定，广 东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日召开了 第三届董事会第二十九次会议审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理以简 易程序向特定对象发行股票的议案》，同意提请 2023 年年度股东大会授权董事 会办理以简易程序向特定对象发行股票事宜，融资总额不超过人民币 3 亿元且不 超过最近一年末净资产 20%（以下简称"本次发行"），授权期限为公司 2023 年年度股东大会通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止。上述事项尚需 提交公司年度股东大会审议通过。 一 ...