广东利扬芯片测试股份有限公司信息披露管理制度（2024 年 4 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为提高广东利扬芯片测试股份有限公司(以下简称"公司")的 信息披露质量，规范公司的信息披露行为，保护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》(以下简称"《上市规则》")、中国证券监督管理委员会(以下简称"中 国证监会")发布的《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 2 号——自愿信息披露》等法律、法规、规范性文件以及 《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等相关制 度规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指公司将对公司股票及其衍生品种 交易价格可能产生较大影响而投资者尚未得知的信息，在规定的期限内，通过指 定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并按照规定报送证券监管部门。 第二章 信息披露的基本原则和一般规定 第一节 基本原则 第三条 公司和相关信息披露义务人应当披露所有可能对公司证券交易 价格或者投资决策有较 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司董事会提名委员会议事规则（2024 年 4 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广东利扬芯片测试股份有限公司(以下简称"公司") 董事和 高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"监管指引"）、《广东利 扬芯片测试股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")，并参照相关法律、 行政法规、部门规章和规范性文件的规定，公司特设立董事会提名委员会，并制 定本议事规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司 董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 提名委员会根据《公司章程》的规定和本议事规则的职责范围履行职责，不 受公司其他部门或个人的干预。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上 ...

重要内容提示： 会议线上交流时间：2024 年 4 月 19 日(星期五)上午 9:00-10:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 (http://roadshow.sseinfo.com) 会议召开方式：上证路演中心网络互动 证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2024-012 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 投资者可于 2024 年 4 月 11 日（星期四）至 2024 年 4 月 18 日(星期 四)16:00 期间登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司 邮箱 ivan@leadyo.com 进行提问，公司将在信息披露允许的范围内对投资者普遍 关注的问题进行回答。 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 10 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露《2023 年年度报告》。为方便广 大投 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司会计师事务所选聘制度（2024 年 4 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范广东利扬芯片测试股份有限公司(以下简称"本公司" 或"公司"）会计师事务所选聘（包含续聘、改聘，下同）工作，完善内部治理 结构，提升审计质量，保障公司股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《广东利扬芯片测试股份 有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定，并结合公司实际情况， 特制定本制度。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定，董事会 不得在股东大会决定前委任会计师事务所。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干 预公司审计委员会、董事会及股东大会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 和《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，对公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）预 留授予部分第二个归属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 广东利扬芯片测试股份有限公司监事会 关于 2021 年限制性股票激励计划 预留授予部分第二个归属期归属名单的核查意见 公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期10名激励对象 符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的 任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激 励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股 票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条 件已成就。 监事会同意本次符合条件的 10 ...

出席股东大会的股东及股东授权代理人，应当严格遵守《公司法》及其他有 关法律、《公司章程》和本规则的规定，自觉维护会议秩序，不得侵犯其他股东 的合法权益。 广东利扬芯片测试股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东的合法权益，明确股东大会的职责和权限，保证股东大会规范、高效、 平稳运作及依法行使职权，确保股东有效地行使职权，保障股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、法规以及《广东利扬芯片测试股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第二条 本规则适用于公司股东大会，对公司、全体股东、股东授权代理人、 公司董事、监事、总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及列席股东大会会 议的其他有关人员均具有约束力。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 第四条 股东大会由公司全体股东组成，依法行使法律及《公司章程》规定 的各项职权，任何单位和个人均不得非 ...

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2024-017 二、公司履行的决策程序 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、2023 年度利润分配预案内容 根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日， 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）母公司报表中期末未分配 利润为人民币 210,317,538.46 元。根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》及《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等相关规定，公司本次利润分配预案如下：2023 年度 拟向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 1.00 元（含税），不进行资本公积转 增股本，不送红股。以截至 2023 年 12 月 31 日总股本 200,121,220 股为基数， 以此计算 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司董事会审计委员会会议规则（2024 年 4 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市 公司治理准则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》、《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)及 相关法律法规，公司特设立董事会审计委员会，并制定本议事规则。 负责召集会议及主持委员会工作；主任委员由董事长提名，董事会选举产生，审 计委会员成员应当不在公司担任高级管理人员的董事。 第六条 审计委员会委员任期与董事一致，委员任期届满，连选可以连任。 审计委员会委员任期届满前，除非出现《公司法》、《公司章程》或相关法律、 法规规定的不得任职之情形，不得被无故解除委员职务。期间如有委员不再担任 公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三至第五条规定补足 委员人数。 第三条 审计委员会成员由 3 名 ...

| | | | 一、内部控制审计报告…………………………………………… | 第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、附件 ………………………………………………………… | 第 | 3—6 | 页 | | （一）本所执业证书复印件 ………………………………………… | | 第 3 | 页 | | （二）本所营业执照复印件 ………………………………………… | | 第 4 | 页 | | （三）本所注册会计师执业证书复印件 ………………………… | 第 | 5-6 | 页 | 内部控制审计报告 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 第 1 页 共 6 页 天健审〔2024〕3-95 号 广东利扬芯片测试股份有限公司全体股东： 按照 ...

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2024-015 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于 2024 年度公司及子公司申请综合授信额度并提 供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 2024 年度公司及全资子公司拟向银行、其他金融机构申请总额度不超过 人民币 20.00 亿元的综合授信额度。 被担保人均为广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）的 全资子公司，即上海利扬创芯片测试有限公司（以下简称"上海利扬"）、东莞 利扬芯片测试有限公司（以下简称"东莞利扬"）及利阳芯（东莞）微电子有限 公司（以下简称"利阳芯"）。 公司及子公司拟向银行及其他金融机构申请总计不超过人民币 20.00 亿 元的综合授信融资额度，并为全资子公司提供不超过人民币 20.00 亿元的担保额 度，截至本公告披露日，公司对外担保余额为 41,938.28 万元，均为公司对子公 司连带责任担保，未发生对外担保逾期的情况。 本事项尚需提交公司股东大会审议。 本次担保不涉及反担保。 有效期限：自 ...