广东利扬芯片测试股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年，我本人作为广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办 法》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等 规定和要求，秉承客观、独立、公正的立场，忠实勤勉，独立地履行职责，积极 出席公司各项会议，独立自主决策，认真审议公司重大事项，并发表审慎、客观 的独立意见，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用，切实维护公司及全体 股东特别是中小股东合法权益，促进规范运作。现将本人 2023 年度的工作情况 汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司第三届董事会共 9 名董事，其中独立董事 3 名，分别为郭群女士、郑文 先生及本人，占董事会人数三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 报告期内，公司共召开 3 次股东大会，11 次董事会，具体出席情况如下： 报告期内，本人出席了公司召开的所有董事会会议，不存在缺席 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《广东利扬芯 片测试股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《广东利扬芯片测试 股份有限公司董事会审计委员会议事规则》（以下简称"《审计委员会议事规则》"） 等有关规定，广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计 委员会充分利用自身专业开展工作，恪尽职守、积极履行工作职责，现就董事会 审计委员会 2023 年度的履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 （三）审阅公司的财务报告并对其发表意见 报告期内，我们认真审阅了公司各期的财务报告，并认为公司财务报告是真 实、准确、完整的，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公司也不存在 重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致 非标准无保留意见审计报告的事项，能够客观、公允地反映公司的财务状况、经 营成果。 公司第三届董事会审计委员会由 3 名成员组成，分别为郭群女士、郑文先生、 黄主先生，其中主任委员/召集人由 ...

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2024-014 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于修订《公司章程》、修订及新制订公司部分治理 制度的公告 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日召 开第三届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并办理工商 变更登记的议案》《关于修订公司部分治理制度的议案》《关于制订<独立董事专门 会议制度>的议案》及《关于制订<会计师事务所选聘制度>的议案》等议案，部分 议案尚需提交公司股东大会审议。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、修订《公司章程》的相关情况 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修 订）》等相关法律法规及规范性文件的最新规定，结合公司实际情况，公司拟对《广 东利扬芯片测试股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）进行修订，具体修 改内容如下： | 序号 | 修订前 | 修订 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司第三届董事会共 9 名董事，其中独立董事 3 名，分别为游海龙先生、郑 文先生及本人，占董事会人数三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在董事会审计委员会担任主任委员；在董事会提名委员会担任委员。 （三）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 郭群，女，1964 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中山 大学会计专业，硕士研究生学历，副教授。1994 年 9 月至 2021 年 8 月，任职于 中山大学管理学院，任副教授；2021 年 10 月至今，任职于广州南方学院，任副 教授；2022 年 9 月至今任东莞市贝特电子科技股份有限公司独立董事；2021 年 6 月至今任公司独立董事、审计委员会主任委员、提名委员会担任委员。 2023 年，我本人作为广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司董事会 2024 年 4 月 9 日 经核查独立董事游海龙、郑文、郭群的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事及董事会各相关专门委员会委员以外的任何 职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，不存在任何妨碍其进行独立、客 观、公正判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。因此，公司独立董事 符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、 规范性文件中对独立董事独立性的相关要求。 广东利扬芯片测试股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年度独立性情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件的相关要求，对公司现 任独立董事游海龙、郑文、郭群在 2023 年度期间的独立性进行审议和评估，并 出具了对独立董事独立性的专项意见，具体如下: ...

广东利扬芯片测试股份有限公司独立董事工作制度（2024 年 4 月） 广东利扬芯片测试股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广东利扬芯片测试股份有限公司(以下简称"公司") 的治理结构，促进公司的规范运作，切实保护中小股东及利益相关者的利益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等法律、法规、规范 性文件和《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定和公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上 海证券交易所（以下简称"上 ...

本次会议经全体监事表决，形成决议如下： 1、审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2024-011 广东利扬芯片测试股份有限公司 第三届监事会第二十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"或"利扬芯片"）于 2024 年 4 月 9 日召开第三届监事会第二十六次会议（以下简称"本次会议"）。会议 通知已于会议前 10 日通过电子邮件等方式送达全体监事，与会的各位监事已知 悉所议事项的相关必要信息。本次会议以现场结合通讯方式召开，会议由监事会 主席徐杰锋先生主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议的召集、召开符 合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的 规定，会议合法、有效。 二、会议审议议案及表决情况 表决情况：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票； 本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 监事会认为：公司 ...

一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 2011 年 7 月 18 日，注册地址为 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号，首席合伙人为王国海先生，拥有财 政部颁发的会计师事务所执业证书，具有多年证券业务从业经验。截至 2023 年 12 月 31 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人数量为 238 人，注册会 计师 2,272 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。天健会 计师事务所（特殊普通合伙）2023 年度业务总收入为人民币 34.83 亿元，其中 审计业务收入人民币 30.99 亿元；证券业务收入人民币 18.40 亿元。2023 年度 上市公司（含 A、B 股）审计客户共计 675 家，收费总额人民币 6.63 亿元。这些 上市公司主要行业涉及制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售 业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、环境和公共设施管理业，租赁 和商务服务业，科学研究和技术服务业，金融业，房地产业，交通运输、仓储和 邮政业，采矿业，文化、体育和娱乐业，建筑业，农、林、牧、渔业 ...

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2024-013 广东利扬芯片测试股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 4 月 30 日 14 点 00 分 召开地点：广东省东莞市万江街道莫屋新丰东二路 2 号 利扬芯片会议厅 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 30 日 2023 年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 至 2024 年 4 月 30 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互 ...

广东利扬芯片测试股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务 所（特殊普通合伙）作为公司 2023 年度财务报告及内部控制审计机构。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》，公司对天健会计师事务所（特殊 普通合伙）在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所的情况 （一）基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2021 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日）因执业行为受到行政处罚 1 次、监督管理措施 14 次、自律监管措施 6 次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 3 人 次、监督管理措施 35 人次、自律监管措施 13 人次、纪律处分 3 人次，未受到刑 事处罚，共涉及 50 人。 二、会计师事务所履职情况评估 天健会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 2011 年 7 月 18 日，注 ...