杰华特微电子股份有限公司 股东会议事规则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一条 为规范杰华特微电子股份有限公司（以下简称"公司"）股东会议 事行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治 理准则》《上市公司股东会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《香港联 合交易所有限公司证券上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证 券监管规则和《杰华特微电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规 定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 本规则适用于公司股东会，对公司、股东、股东授权代理人、公司 董事、高级管理人员以及列席股东会的其他有关人员均具有约束力。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股 ...

杰华特微电子股份有限公司 章 程 （草 案） （H 股发行并上市后适用） 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定由杰华特微电子（杭州）有 限公司按经审计的账面净资产值折股变更发起设立的股份有限公司，在浙江省市 场 监 督 管 理 局 注 册 登 记 ， 取 得 营 业 执 照 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 为 91330100060994115M。 第三条 公司于 2022 年 10 月 8 日经中国证券监督管理委员会批准，首次向 社会公众发行人民币普通股（以下简称"A 股"）5,808.00 万股（以下称"首次 公开发行"），于 2022 年 12 月 23 日在上海证券交易所（以下简称"上交所"） 科创板上市。 公司于【】年【】月【】日经中国证监会备案，在香港首次公开发行【】股 境外上市外资股（以下简称"H 股"），前述 H 股于【】年【】月【】日在香 港联合交易所有限公司（以下简称"香港联交所"）上市。 第四条 公司中文名称：杰华特微电子股份有限公司 公司英文名称为：JoulWatt Technology Co., Ltd. 第一章 总则 第五条 公司住所：浙江省杭州市西湖区三墩镇振华路 29 ...

第二条 本办法所称"信息"是指将可能对公司证券及其衍生品种价格产生 较大影响或者对投资决策有较大影响、而投资者尚未得知的信息以及公司股票 上市地证券监管部门和证券交易所要求披露的信息；本办法所称"披露"是指在 规定的时间内、在公司股票上市地证券交易所网站、符合公司股票上市地证券监 管机构和证券交易所规定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述的信息， 并按规定报送公司股票上市地证券监管部门和证券交易所。 第三条 本办法适用于如下人员和机构： （八）法律、法规和规范性文件、公司股票上市地证券监管机构和证券交 杰华特微电子股份有限公司 信息披露管理办法 （草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为规范杰华特微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，切实保护公司、 股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公 司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》（以下简称"《香港联交所上市规则》"）等有关 ...

杰华特微电子股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： 1 / 8 （草案） (H 股发行并上市后适用) 第一章 总则 第一条 为进一步完善杰华特微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计 工作和财务信息的质量，保证财务信息的真实性和准确性，依据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国注册会计师法》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律 法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则和《杰华特微电子股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所从事除财务会计报 告审计之外的其他法定审计业务，视重要性程度可比照本制度执行。 ...

杰华特微电子股份有限公司 防范大股东及其关联方资金占用制度 （草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为进一步加强和规范杰华特微电子股份有限公司（以下简称 "公司" 或"本公司"）的资金管理，防止和杜绝大股东及关联方占用公司资金行为的发 生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》等相关规定、公司股票上市地证券监管规则及《杰 华特微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司与公司大股东、控股股东或实际控制人及关联方 之间的资金往来管理。纳入公司合并会计报表范围的控股子公司与公司大股东 及关联方之间的资金往来，参照本制度执行。 第三条 本制度所称占用公司资金（简称"资金占用"），包括：经营性资金 占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指公司大股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节 的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指公司为大股东及关联方垫付工资、福利、保险、广告 等费用和其他支出、代控股股东及关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿直接 或间接拆借给 ...

杰华特微电子股份有限公司 累积投票制度实施细则 （草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高杰华特微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 的公司法人治理水平，完善公司治理结构，维护中小股东利益，规范公司选择董 事的行为，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简 称"《香港联交所上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监 管规则以及《杰华特微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制度，是指公司股东会选举两名以上（含 两名）董事时，参加股东会的股东所拥有的投票权等于其所持有的股份数乘以该 次股东会应选董事人数之积，参加股东会的股东可以将其拥有的投票权数全部投 票选举一位董事候选人，也可以分散投票给多位董事候选人，按得票多少依次决 定董事人选。 第三条 本实施细则中所称"董事"包括独立董事和非独立董事，不包括职 工董事。 第四条 股东 ...

杰华特微电子股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 4 月修订） 第一条 宗旨 为了进一步规范杰华特微电子股份有限公司（以下简称"公司")董事会的议 事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作 和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》以及《杰华特微电子股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本规则。 第二条 董事的任职资格 公司董事为自然人。有下列情形之一的，不得担任公司的董事： （一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二） 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年； （三） 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年； （四） 担任因违法被吊销营 ...

杰华特微电子股份有限公司 关联（连）交易管理办法 （草案） 第四条 根据《科创板上市规则》，具有下列情形之一的自然人、法人和其他 组织，为公司的关联人： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三）公司董事或高级管理人员； （H 股发行并上市后适用） 第一章 前 言 第一条 为保障杰华特微电子股份有限公司（以下简称"公司"）关联（连） 交易的公允性，确保公司的关联（连）交易行为符合公平、公正、公开的原则以 及监管部门的规范要求，维护公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科 创板上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港 联交所上市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 等法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则及《杰华特微电子股 份有限公 ...

杰华特微电子股份有限公司 募集资金管理制度 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 1 / 8 公司募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公 司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度。 第二章 募集资金专户存储 第六条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称 "专户"），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非 募集资金或用作其他用途。 第一条 为规范杰华特微电子股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保资 金使用安全，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （以下简称"《香港联交所上市规则》"）及《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《杰华特 微电子股份有限公司章程》 ...

杰华特微电子股份有限公司 章 程 （2025 年 4 月修订） | | | | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 12 | | 第三节 | 股份转让 13 | | 第四章 | 股东和股东大会 14 | | 第一节 | 股东 14 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 16 | | 第三节 | 股东大会的召集 18 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 20 | | 第五节 | 股东大会的召开 21 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 24 | | 第五章 | 董事会 29 | | 第一节 | 董事 29 | | 第二节 | 董事会 33 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 37 | | 第七章 | 监事会 38 | | 第一节 | 监事 38 | | 第二节 | 监事会 39 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 40 | | --- | --- | | 第一节 | 财务会计制度 40 | | 第二节 | 内部审计 45 ...