智洋创新科技股份有限公司监事会 关于 2023 年限制性股票激励计划首次及预留授予第二个归属期 特此公告。 智洋创新科技股份有限公司监事会 2025 年 4 月 25 日 智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 和《智洋创新科技股份有限公司章程》《智洋创新科技股份有限公司 2023 年限 制性股票激励计划（草案）》《智洋创新科技股份有限公司 2023 年限制性股票 激励计划实施考核管理办法》等有关规定，对 2023 年限制性股票激励计划符合 归属条件激励对象名单进行审核，发表核查意见如下： 经核查，2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象中的 1 名激励对象 因个人原因于限制性股票归属登记前离职不符合归属条件，监事会对公司本次符 合归属条件的 44 名激励对象进行了核查，认为各激励对象个人绩效考核结果合 规、真实，不存在虚假、故意隐瞒等相关情况，公司 2023 年限制性股票激励计 划首次及预留授予第二个归属期规定的归属条件已经成就。 监事会同意本次符合条件的 44 名激励对象办理归属，对应限制性股票的归 ...

证券代码：688191 证券简称：智洋创新 公告编号：2025-024 智洋创新科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次及预留授予第二个归属期符合 归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （4）激励人数：首次授予19人，预留授予27人，包括公司公告本激励 计划时在本公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员、核心技术人员以及技 术骨干、业务骨干等董事会认为需要激励的其他人员。 （5）激励计划首次及预留授予的限制性股票的归属期限和归属安排 具体如下： 限制性股票拟归属数量：133.65万股 归属股票来源：公司回购的公司A股普通股股票及/或向激励对象定向发行 公司的A股普通股股票 一、2023年股权激励计划的批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1．2023年股权激励计划的主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：公司2023年限制性股票激励计划授予的限制性股票 总量为447万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额15,351.2547万股的 2.91%。 ...

智洋创新科技股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二四年度 信会师报字[2025]第 ZE10285 号 智洋创新科技股份有限公司 审计报告及财务报表 （2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-6 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-109 | 审计报告 信会师报字[2025]第 ZE10285 号 智洋创新科技股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了智洋创新科技股份有限公司（以下简称智洋创新）财 务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表 ...

民生证券股份有限公司 | | 上市公司出现以下情形之一的，保荐人应自知道 或应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要 | 求。 | | --- | --- | --- | | | 求的期限内，对上市公司进行专项现场检查： （一）控股股东、实际控制人或其他关联方非经 营性占用上市公司资金； | | | | （二）违规为他人提供担保； | | | | | 本持续督导期间，公司未出现该 | | 17 | （三）违规使用募集资金； | 等事项。 | | | （四）违规进行证券投资、套期保值业务等； | | | | （五）关联交易显失公允或未履行审批程序和信 | | | | 息披露义务； | | | | （六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降 | | | | 50%以上； | | | | （七）上海证券交易所要求的其他情形。 | | 二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 公司及相关人员、公司股东收到中国证券监督管理委员会山东证监局出具的 《关于对淄博智洋投资合伙企业（有限合伙）采取出具警示函措施的决定》 （ 〔2024〕99号）和《关于对智洋创新科技股份有限公司及相关人员采取出具警示 函措施的决定》（〔20 ...

民生证券股份有限公司 关于智洋创新科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为智洋 创新科技股份有限公司（以下简称"智洋创新"或"公司"、"上市公司"）持 续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》、《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、 法规和规范性文件的要求，对智洋创新 2024 年度募集资金存放与使用情况进行 了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会 2021 年 3 月 2 日出具的《关于同意智洋创新 科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]614 号）， 公司获准公开发行人民币普通股（A 股）38,261,512.00 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行认购价格为人民币 11.38 元，共计募集人民币 435,416,006.56 元， 扣除相关不含税承销和保荐费用人民币 39 ...

智洋创新科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了智洋创新科技股份有限公司（以下简称智洋创新） 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 智洋创新科技股份有限公司 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZE10286 号 智洋创新科技股份有限公司 内部控制审计报告目录 | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 内部控制审计报告 | 1-2 | | 二、 | 附件：内部控制自我评价报告 | 1-6 | 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZE10286 号 制 。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是智洋创新董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的 ...

北京德和衡（济南）律师事务所 关于智洋创新科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予价格调整、首次授予部分及 预留授予部分第二个归属期归属条件成就及 部分限制性股票作废之 法律意见书 邮编：100022 w ww.deheng.com.cn 1 北 京 德 和 衡 律 师 事 务 所 B E I J I N G D H H L A W F I R M BEIJING DHH LAW FIRM 中国 北京市朝阳区建国门外永安东里 16 号 CBD 国际大厦 16 层 Tel：(+86 10) 8521-9100/9111/9222 | | | 释 义 除非文义另有所指，在本法律意见书中，下列词语具有如下含义： | 简称 | | 全称 | | --- | --- | --- | | 公司、智洋创新 | 指 | 智洋创新科技股份有限公司 | | 激励计划、2023 年限制性 | 指 | 智洋创新科技股份有限公司 2023 年限制性股 | | 股票激励计划 | | 票激励计划 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《智洋创新科技股份有限公司 2023 年限制性 | | | | 股票激励计划（草案）》 | ...

本人作为智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严 格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规 范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定和要求，在 2024 年度的工作中诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席公司董事会会议、列席公 司股东大会，认真审议公司董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见及 事前认可意见，切实维护了公司全体股东，尤其是中小股东的利益，较好地发挥 了独立董事的作用。 现将 2024 年度公司独立董事履行职责的工作情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 谭博学：1958 年 3 月出生，中国国籍，大学本科学历，无境外永久居留权， 电机专业。1982 年 3 月至 1999 年 1 月，任山东农业机械化学院教师；1999 年 1 月至 2003 年 5 月，任山东工程学院经济学院院长、教授；2003 年 5 月至 2014 年 1 月，任山东理工大学电气与电子工程学院院长、教授；2014 年 1 月至 2018 年 3 ...

智洋创新科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严 格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规 范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定和要求，在 2024 年度的工作中诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席公司董事会会议、列席公 司股东大会，认真审议公司董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见及 事前认可意见，切实维护了公司全体股东，尤其是中小股东的利益，较好地发挥 了独立董事的作用。 作为公司的独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附 属企业任职，且未在公司管理企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、法 律、咨询等服务。我具有中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《独立董事 工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独 立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席会议情况 1、独立董事参加董事会和股东大会的情况 2024 年度，公司共计召开 ...

| 名称 持有数量(万股) | | 占总股本比例 | 增减情况(万 | | --- | --- | --- | --- | | | | (%) | 股) | | 淄博智洋控股有限公司 | 5241.60 | 34.01 | 不变 | | 刘国永 | 843.34 | 5.47 | 不变 | | 聂树刚 | 652.15 | 4.23 | 不变 | | 淄博智洋投资合伙企业(有限合伙) | 527.70 | 3.42 | 不变 | | 赵砚青 | 484.90 | 3.15 | 不变 | | 诺安先锋混合A | 441.92 | 2.87 | 20.20 | | 国泰聚信价值优势灵活配置混合A | 358.29 | 2.32 | -41.71 | | 宁波昆石天利创业投资合伙企业(有限合伙) | 299.55 | 1.94 | -36.16 | | 中国石油天然气集团公司企业年金计划-中国工商银行 股份有限公司 | 162.02 | 1.05 | -64.93 | | 李建伟 | 161.76 | 1.05 | 新进 | | 较上个报告期退出前十大股东有 | | | | | 国泰兴泽优选一年持有期混合A | 2 ...