德科立 2024 年第一次临时股东大会 江苏世纪同仁律师事务所 关于无锡市德科立光电子技术股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 致:无锡市德科立光电子技术股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和中国证券监督 管理委员会《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《无锡市 德科立光电子技术股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定, 江苏世纪同仁律师事务所(以下简称"本所")受贵公司董事会的委托,指派本 所律师出席贵公司 2024年第一次临时股东大会,并就本次股东大会的召集、召 开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序以及表决结果的合法有效性 等事项出具法律意见。 为出具本法律意见书,本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查,查阅了相关会议文件,并对有关问题进行了必要的核查和验证。 本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次股东大会决议一并公告,并依法 对本法律意见书承担相应的责任。 本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求,按照律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神,出具法律意见如下; 法律意见书 一、关于本次股东大 ...

无锡市德科立光电子技术股份有限公司监事会 关于 2023 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 无锡市德科立光电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 公司具备实施股权激励计划的主体资格。 2、公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次限制性股票激励计 划"）所确定的首次授予激励对象不存在下列情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上 市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等法律、法规和规范性文件 和《公司章程》的有关规定，对公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"《 ...

证券代码：688205 证券简称：德科立 公告编号：2023-088 无锡市德科立光电子技术股份有限公司 经审核，监事会认为公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘 要的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市 公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律法规、规章和规 范性文件的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害 公司及全体股东利益的情形。因此，监事会一致同意公司实施 2023 年限制性股 票激励计划。 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《无锡市德科立光电子技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 及《无锡市德科立光电子技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 摘要公告》（公告编号：2023-086）。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东大会审议。 第二届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或 ...

ST PARTNERS 同仁律师事务所 江 苏世纪同仁律师事务所 关于无锡市德科立光电子技术股份有限公司 2023 年 限 制 性 股 票 激 励 计 划 ( 草 案 ) 的 法 律 意 见 书 苏 同 律 证 字 2023 第 【 379】 号 南 京 市 建 邺 区 贤 坤 路 江 岛 智 立 方 C 座 4 层 邮 编： 210019 电话： +86 25-83304480 传真： +86 25-83329335 | 前言（律师声明事项） . 第一部分 | | --- | | 第二部分 正文 | | 一、实行本次激励计划的主体资格 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 3 | | (一) 德科立为依法设立存续的上市公司 | | (二) 公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形 4 | | 二、本次激励计划的主要内容及合规性 | | (一) 本次激励计划的目的 | | (二) 激励对象的确定依据和范围 | | (三) 限制性股票的激励方式、 ...

证券代码：688205 证券简称：德科立 公告编号：2023-086 无锡市德科立光电子技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：第二类限制性股票 股份来源：无锡市德科立光电子技术股份有限公司（以下简称"德科 立"或"公司"或"本公司"）向激励对象定向发行的公司人民币 A 股普通股 股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：公司《2023 年限制性股票 激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"本计划"）拟授予的限制性股 票数量为 2,000,000 股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 100,744,021 股的 1.99%。其中首次授予 1,825,500 股，约占本激励计划公告日公司股本总额 100,744,021 股的 1.81%，首次授予部分约占本次授予权益总额的 91.28%；预留 174,500 股，占本激励计划公告日公司股本总额 100,744,021 股的 0.17%，预留部 分约占本次授予 ...

重要内容提示： 证券代码：688205 证券简称：德科立 公告编号：2023-090 一、 召开会议的基本情况 无锡市德科立光电子技术股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 1 月 15 日 14 点 00 分 召开地点：无锡市德科立光电子技术股份有限公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 15 日 至 2024 年 1 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 （七） 涉及公开征集股东投票权 本次股东大会涉及公开征集股东投票权，详情请查阅同日刊载于上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn）的《无锡市德科立光电子技术股份有限公司关于独 立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-089）。 二、 会议 ...

一、董事会会议召开情况 无锡市德科立光电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会 第三次会议于 2023 年 12 月 29 日在公司会议室召开。本次会议的通知于 2023 年 12 月 26 日通过书面及电话等方式送达全体董事。本次会议应参加董事 9 名， 实际参加董事 9 名，会议由董事长桂桑先生主持，本次会议的召集、召开方式符 合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 证券代码：688205 证券简称：德科立 公告编号：2023-087 无锡市德科立光电子技术股份有限公司 第二届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 为保证公司 2023 年限制性股票激励计划的顺利进行，确保公司发展战略和 经营目标的实现，根据有关法律法规以及《2023 年限制性股票激励计划（草案）》 的规定和公司实际情况，公司制定了《2023 年限制性股票激励计划实施考核管 理办法》。 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无 锡 ...

2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 无锡市德科立光电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建 立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性， 有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，使各方共同关注公司 的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司 拟实施 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"股权激励计划"或"限制性股 票激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《上市公司股权激励管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—— 股权激励信息披露》等有关法律法规和规范性文件以及《公司章程》、限制性股 票激励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定公司《2023 年限制性股 票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股 权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发 展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本 ...

无锡市德科立光电子技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 无锡市德科立光电子技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对 象名单及分配情况如下表： 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票 累计数均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累 计不超过公司股本总额的 20%。 2 2、本激励计划拟授予激励对象不包括独立董事、监事。 3、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所 造成。 1 无锡市德科立光电子技术股份有限公司董事会 2023 年 12 月 30 日 | | | | | 获授数量占 | 获授数量 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 授予限制性 | | 占本激励 | | 姓名 | 国籍 | 职位 | 股票数量 | 授予限制性 | 计划公告 | | | | | | 股票总数的 | | | | | | （万股） | 比例 | 日股本总 | | | | | | | 额的比例 | | | | 一、董事、高级管理人 ...

证券代码：688205 证券简称：德科立 公告编号：2023-089 无锡市德科立光电子技术股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 征集投票权的起止时间：2024年1月11日至2024年1月12日（上午 9:30-11:30，下午14:00-16:00） 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并按照无锡市德 科立光电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立 董事朱晋伟先生作为征集人，就公司拟于 2024 年 1 月 15 日召开的 2024 年第二 次临时股东大会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事朱晋伟先生，其基本情况 如下： 朱晋伟先生：1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学 历 ...