C&T PARTNERS 世纪同仁律师事务所 江 苏 世 纪 同 仁 律 师 事 务 所 关于无锡市德科立光电子技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予事项的 法 律 意 见 书 南 京 市 建 邺 区 贤 坤 路 江 岛 智 立 方 Ｃ 座 ４ 层 邮 编 ： 2 1 0019 电话： +86 25-83304480 传真： +86 25-83329335 目 录 | 第一部分 前言(律师声明事项) | | --- | | 第二部分 正文 | | 一、 本次授予的批准与授权 | | 二、 本次激励计划的授予日 | | 三、 本次激励计划的授予条件 . | | 四、 本次激励计划的授予对象、授予数量与授予价格 . | | 五、 结论意见 | 法律意见书 江苏世纪同仁律师事务所 关于无锡市德科立光电子技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予事项的 法律意见书 C&T PARTNERS JIAN 法律意见书 会会议材料及本所律师认为需要审查的其他文件。在公司保证提供了本所为出具 本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或 证明,提供给本所的文件和材料是真 ...

证券代码：688205 证券简称：德科立 公告编号：2024-003 无锡市德科立光电子技术股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （一） 股东大会召开的时间：2024 年 1 月 15 日 （二） 股东大会召开的地点：无锡市德科立光电子技术股份有限公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 16 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 16 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 31,988,858 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 31,988,858 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 31.7526 | | （%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 31.7526 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况 ...

证券代码：688205 证券简称：德科立 公告编号：2024-004 无锡市德科立光电子技术股份有限公司 二、核查对象买卖本公司股票的情况说明 根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持 股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在激励计划自查期间， 共有 7 名核查对象（均非公司董事、高级管理人员）在自查期间存在买卖公司股 票的行为。经公司核查，上述核查对象在自查期间买卖公司股票的行为系基于其 本人对二级市场交易行情、市场公开信息及个人判断做出的独立投资决策。在买 卖公司股票前，未知悉公司开始筹划本次激励计划，不存在利用本激励计划相关 内幕信息进行股票交易的情形。 除以上人员外，核查对象中的其他人员在自查期间均不存在买卖公司股票的 行为。 关于公司 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情 人买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 无锡市德科立光电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 29 日召开第二届董事会第三次会议和第 ...

证券代码：688205 证券简称：德科立 公告编号：2024-005 无锡市德科立光电子技术股份有限公司关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股 票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票首次授予日：2024 年 1 月 15 日 限制性股票首次授予数量：182.55 万股，约占目前公司总股本 100,744,021 股的 1.81%。 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 12 月 29 日，公司召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关 于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事 1 会办理股权激励相关事宜的议案》《关于提请召开公司 2024 年第二次临时股东大 会的议案》。 同日，公司召开第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司<2023 年 限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2 ...

无锡市德科立光电子技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 2、本激励计划拟授予激励对象不包括独立董事、监事。 3、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所 造成。 无锡市德科立光电子技术股份有限公司董事会 | | | | | 获授数量占 | 获授数量 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 授予限制性 | 授予限制性 | 占本激励 | | 姓名 | 国籍 | 职位 | 股票数量 | 股票总数的 | 计划公告 | | | | | （万股） | 比例 | 日股本总 | | | | | | | 额的比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | 桂桑 | 中国 | 董事长、核心技术人员 | 5.00 | 2.50% | 0.05% | | 渠建平 | 中国 | 董事、总经理 | 5.00 | 2.50% | 0.05% | | 董事、董事会秘书、副总经 | | | | | | | 张劭 | 中国 | 理、财务总监 | 3.00 | 1.50% | 0.03% | | ...

证券代码：688205 证券简称：德科立 公告编号：2024-007 二、监事会会议审议情况 无锡市德科立光电子技术股份有限公司 第二届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 无锡市德科立光电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事 会第四次会议于 2024 年 1 月 15 日在公司会议室召开。经全体监事一致同意，本 次会议已豁免通知期限，本次会议的通知于 2024 年 1 月 15 日以电话、口头等方 式送达全体监事。本次会议应参加监事 3 名，实际参加监事 3 名，会议由监事 会主席陈英女士主持，本次会议的召集、召开方式符合《公司法》等法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （一）审议通过《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限 制性股票的议案》 经审核，监事会认为： 1、公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首次授 予的激励对象为在公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员、核心技术人 员及董 ...

证券代码：688205 证券简称：德科立 公告编号：2024-006 无锡市德科立光电子技术股份有限公司 第二届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本次授予在公司 2024 年第二次临时股东大会对董事会的授权范围内，本议 案无需提交股东大会审议。 特此公告。 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无 锡市德科立光电子技术股份有限公司关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对 象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2024-005）。 表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案关联董事桂桑、渠建平、 张劭、周建华、李现勤回避表决。 一、董事会会议召开情况 无锡市德科立光电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会 第四次会议于 2024 年 1 月 15 日在公司会议室召开。经全体董事一致同意，本次 会议已豁免通知期限，本次会议的通知于 2024 年 1 月 15 日以电话、口头等方式 送达全体董事。本次会议应参加董事 9 ...

证券代码：688205 证券简称：德科立 公告编号：2024-002 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授 予激励对象名单的公示情况说明及核查意见 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 无锡市德科立光电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 29 日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议 案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）的相 关规定，公司对 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象的姓名和职务在 公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟激励对象人员进行了核查， 相关公示情况及核查情况如下： 一、公示情况及核查方式 1、公示情况 公司于 2023 年 12 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 了《无锡市德科立光电子技术股份有限公司 2 ...

无锡市德科立光电子技术股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 公司代码：688205 公司简称：德科立 无锡市德科立光电子技术股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 二零二四年一月 1 无锡市德科立光电子技术股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 目录 | 2024 | 年第二次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 2024 | 年第二次临时股东大会会议议程 5 | | 议案一：关于公司《2023 | 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案...7 | | 议案二：关于公司《2023 | 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案...8 | | 议案三：关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案 9 | | 2 无锡市德科立光电子技术股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 无锡市德科立光电子技术股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，保证股东大会的顺利进行，保障股东在股东 大会期间依法行使权利，无锡市德科立光电子技术股份有限公司（以下简称"公 司"）根据《中华人民共和国 ...

证券代码：688205 证券简称：德科立 公告编号：2024-001 无锡市德科立光电子技术股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 1 月 5 日 （二） 股东大会召开的地点：无锡市德科立光电子技术股份有限公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 15 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 15 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 21,567,046 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 21,567,046 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 21.4077 | | （%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 21.4077 | （四） 表 ...