上海道朋律师事务所 关于 上海澳华内镜股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分 第一个归属期归属条件成就事项 之 法律意见书 中国•上海市徐汇区宛平南路 98 号永丰国际广场 17 楼 邮编 P.C：200030 17/F, Silver Tower, Yongfeng Plaza, 98 South Wanping Rd, Xuhui District, Shanghai, China. Tel: 021-3377 0101 Fax: 021-3377 0109 第一个归属期归属条件成就事项 之法律意见书 致：上海澳华内镜股份有限公司 上海道朋律师事务所（以下简称"本所"）接受上海澳华内镜股份有限公 司（以下简称"公司"或"澳华内镜"）的委托，作为公司的专项法律顾问， 就公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）预留授予部 分第一个归属期归属（以下简称"本次归属"）条件成就相关事项出具本法律 意见书。 二〇二三年十二月 上海道朋律师事务所 法律意见书 上海道朋律师事务所 关于上海澳华内镜股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分 本所律师根据《中华人民共和 ...

中信证券股份有限公司 关于上海澳华内镜股份有限公司 核心技术人员变更的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）为上海澳 华内镜股份有限公司（以下简称"公司"、"澳华内镜"）首次公开发行股票并 上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》及《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对澳 华内镜核心技术人员变更事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、核心技术人员变动的具体情况 基于公司经营发展阶段等相关因素考虑，公司对吴道民先生的工作职责重 新划分，公司不再认定吴道民先生为核心技术人员，本次核心技术人员调整 后，吴道民先生仍在公司任职。 （一）核心技术人员的具体情况 （四）新增核心技术人员的情况 结合王希光先生的任职履历以及其对公司核心技术和业务发展贡献等相关 因素，经公司管理层研究，认定王希光先生为公司核心技术人员。 吴道民，男，1987 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于德 州科技职业学院，大专学历。2010 年 6 月至 2012 年 ...

上海澳华内镜股份有限公司独立董事 （以下无正文） （本页无正文，为《上海澳华内镜股份有限公司独立董事关于第二届董事会第九 次会议相关事项的事前认可意见》签署页） 潘文才 劳兰珺 廖洪恩 关于第二届董事会第九次会议相关事项的事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及《上海澳华内 镜股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《上海澳华内镜股份有限公司 独立董事工作制度》等有关规定，作为上海澳华内镜股份有限公司（以下简称"公 司"）第二届董事会独立董事，我们在仔细审阅有关材料和充分核查实际情况的 基础上，本着认真、负责的态度，基于独立、审慎、客观的立场，现就公司第二 届董事会第九次会议相关事项发表如下事前认可意见： 一、《关于 2024 年度日常关联交易额度预计的议案》 经审查，我们认为，公司与关联方之间预计 2024 年度发生的日常关联交易 为公司正常经营活动所需，有利于促进公司相关业务的发展。相关日常关联交易 是基于公平、自愿的原则进行的，不存在违反法律法规、《公司章程》等相关规 定的情况。预计关联交易定价合 ...

独立财务顾问报告 二〇二三年十二月 深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 上海澳华内镜股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分 第一个归属期归属条件成就事项 之 | 22 | | --- | | | 独立财务顾问意见 | 12 | | --- | --- | --- | | 第六章 | | | 深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 第一章 释 义 在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义： | 释义项 | | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 澳华内镜、本公司、上市公 | 指 | 上海澳华内镜股份有限公司（含分公司及子公司） | | 司、公司 | | | | 限制性股票激励计划、本激 励计划、本次激励计划、本 | 指 | 上海澳华内镜股份有限公司 2022 年限制性股票激励 | | | | 计划 | | 计划 | | | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《上海澳华内镜股份有限公司 2022 年限制性股票激 | | | | 励计划（草案）》 | | | | 《深圳价值在线咨询顾问有限公司关于上海澳华内镜 | | 本报告、本独立财务顾问报 | 指 | 股 ...

上海澳华内镜股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第九次会议相关事项的独立意见 我们认为，公司本次计划使用部分闲置募集资金和自有资金购买理财产品是 在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公 司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务 的正常发展。同时可以提高募集资金和自有资金的使用效率，符合《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》 以及公司《募集资金管理制度》等的相关规定，履行了必要的 审议程序，不影响募集资金投资项目的正常开展，不存在变相改变募集资金使用 用途的情形和损害股东利益的情况。因此，我们一致同意公司使用部分暂时闲置 募集资金与自有资金进行现金管理。 二、《关于 2024 年度日常关联交易额度预计的议案》 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独 立董事管理办法》等相关法律法规、规范性文件及《上海澳华内镜股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）《上海澳华内镜股份有限公司独立 ...

证券代码：688212 证券简称：澳华内镜 公告编号：2023-065 上海澳华内镜股份有限公司 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海澳华内镜股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月21日以现场与通讯 相结合的方式召开了第二届监事会第八次会议（以下简称"本次会议"）。本次会议的 通知已于2023年12月18日以电子邮件的方式送达全体监事。本次会议由公司监事会主席 徐佳丽女士召集并主持，会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的召集、召 开程序和方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规 以及《上海澳华内镜股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 会议经与会监事审议并书面表决通过了如下议案： （一）审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金与自有资金进行现金管理的议 案》 监事会认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金、自有资金进行现金管理，是在 确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安 ...

上海澳华内镜股份有限公司 关于2024年度日常关联交易额度预计的公告 证券代码：688212 证券简称：澳华内镜 公告编号：2023-068 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本事项已经公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议审议通过， 无需提交股东大会审议。 日常关联交易对上市公司的影响：本次预计的日常关联交易是公司正常经营活动 所需，有利于促进公司相关业务的发展。公司与关联方之间开展的各项日常关联交易， 均会按照实际业务情况签订具体交易协议，交易价格将严格秉承公平、合理的原则，参 照市场化公允价格水平、行业惯例、第三方定价，由双方协商确定，不会损害公司及全 体股东特别是中小股东的利益，不会影响公司独立性，公司主营业务不会因上述交易而 对关联方形成依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 上海澳华内镜股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月21日召开第二届董 事会第九次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于2024年度日常关联交易 额度预 ...

中信证券股份有限公司 关于上海澳华内镜股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金 及自有资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）为上海澳 华内镜股份有限公司（以下简称"公司"、"澳华内镜"）首次公开发行股票并 上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》及《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定， 对澳华内镜使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理事项进行了核 查，核查情况及核查意见如下： （一）募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会作出《关于同意上海澳华内镜股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3139 号），公司获准以首次公开 发行方式向社会公众发行人民币普通股 3,334 万股，发行价格为 22.50 元/股，募 集资金总额为人民币 75,015.00 万元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币 9,097.20 万元后，实际募集资金净额为人民币 65,917.80 万元。立信会计师事务 所（特殊普 ...

证券代码：688212 证券简称：澳华内镜 公告编号：2023-066 上海澳华内镜股份有限公司 2022年限制性股票激励计划预留授予部分 第一个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 限制性股票拟归属数量：78,000股 归属股票来源：向激励对象定向发行的上海澳华内镜股份有限公司（以下简称"公 司"）A股普通股股票 一、2022年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"或"《激励计 划》"）批准及实施情况 （4）激励人数：首次授予66人；预留授予8人。 （5）本次激励计划的归属安排具体如下： 本次激励计划首次授予的限制性股票的归属安排如下表所示： | 归属期 | 归属期间 | 归属比例 | | --- | --- | --- | | 第一个归属期 | 自首次授予之日起 13 个月后的首个交易日起至首次授予之 | 30% | | | 日起 25 个月内的最后一个交易日当日止 | | | 第二个归属期 | 自首次授予之日起 25 个月后的首个交易日起至首次授予之 | 30% ...

上海澳华内镜股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月21日以现场及通讯 相结合的方式召开公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过 了《关于使用部分暂时闲置募集资金与自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在保 证不影响募集资金投资、不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下， 使用不超过人民币30,000万元人民币（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理， 用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品（包括但不限于定制化活期存 款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款、收益凭证等）。拟使用 不超过人民币10,000万元（含本数）的部分闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全 性高、流动性好的金融机构中低风险理财产品。上述使用期限自董事会审议通过之日起 12个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司董事会授权公 司董事长在上述额度及决议有效期内行使决策权、签署相关文件等事宜，具体事项由公 司财务部负责组织实施。 一、募集资金情况 （一）募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会作出《关于同意上海澳华内镜股份有限公司首次公开 发行股 ...